ОПЕРАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ - проведение анализа документов клиента, предоставленных при открытии счета/обновлении документов, выполнение процедур "Знай своего клиента" (KYC); - ввод сведений о клиенте в АБС Банка, открытие/закрытие/изменение реквизитов счетов депо депонентов; - ведение досье клиентов; - консультация клиентов по вопросам, возникающим в процессе депозитарного обслуживания; - выполнение административных, информационных и инвентарных операций депонентов; - взаимодействие с регистраторами/депозитариями в целях открытия/закрытия/изменения счетов, направления передаточных распоряжений/поручений, проведения ежемесячной сверки остатков; - обработка сделок, заключенных на внебиржевом и биржевом рынках; - информирование депонентов о корпоративных действиях эмитентов; - раскрытие реестров владельцев ценных бумаг по запросам регистраторов/депозитариев; - перечисление доходов Депонентам по ценным бумагам; - тестирование доработок АБС Банка; - ведение собственной позиции Банка по депозитарной технологии. ПОСЛЕДКОНТРОЛЬ: - анализ операций клиента на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства, в том числе в области ПОД/ФТ, а также внутренним нормативным документам Банка; - контроль корректности совершения депозитарных операций в АБС Банка сотрудниками Депозитария; - формирование документов дня Депозитария, ведение журналов и регистров, составляющих материалы депозитарного учета в соответствии с требованиями 503-П, 542-П; - контроль корректности и своевременности перечисления доходов Депонентам; - отслеживание сроков и корректности раскрытия реестров владельцев ценных бумаг по запросам регистраторов/депозитариев; - последконтроль банковской отчетности (0409711, 0409405, 0409707); - выявление критических ошибок, возникающих в процессе операционной деятельности Депозитария в целях снижения операционных рисков. Взаимодействие с подразделениями Банка по вопросам совершения депозитарных операций, участие в рабочих группах, подготовка различных отчетов по заданию руководства.

Лицензируемая деятельность - обслуживание депонентов: - контроль и выполнение административных, информационных и инвентарных операций депонентов; - ведение досье клиентов; - консультация клиентов по вопросам, возникающим в процессе депозитарного обслуживания; - информирование депонентов о корпоративных действиях; - контроль и расчет депозитарной комиссии и ее оплаты; - консультация клиентов по вопросам начисления комиссии; - ведение документов дня в соответствии с требованиями 542-П; - проведение анализа документов клиента, предоставляемых при открытии счета/обновлении документов, выполнение процедур "Знай своего клиента" (KYC); - анализ операций клиента на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства, в том числе в области ПОД/ФТ, а также внутренним нормативным документам Банка; - ввод сведений о клиенте в АБС Банка, открытие/закрытие/изменение реквизитов счетов депо депонентов; - ведение делового документооборота с клиентами, находящимися на депозитарном обслуживании; - взаимодействие с регистраторами/депозитариями в целях открытия/закрытия/изменения счетов, ежемесячной сверки.

Вывод денежных средств клиентов

- текущее и перспективное планирование деятельности Депозитария; - организационное и функциональное управление Депозитарием (организация работы и контроль за деятельностью сотрудников Депозитария, контроль корректности совершения депозитарных операций в АБС Банка, взаимодействие с контролирующими органами, вышестоящими депозитариями и регистраторами, СРО и др., подготовка банковской отчетности (0409711, 0409708, 0409707), разработка и актуализация внутренних документов, регламентирующих депозитарную деятельность, актуализация тарифов на депозитарные услуги, постановка технических заданий IT, взаимодействие с подразделениями Банка по вопросам совершения депозитарных операций, участие в рабочих группах, замещение любого сотрудника Депозитария); - открытие, ведение счетов депо и иных счетов; - обработка сделок, заключенных на внебиржевом и биржевом рынках; - формирование документов дня Депозитария, ведение журналов и регистров, составляющих материалы депозитарного учета в соответствии с требованиями 503-П, 542-П; - информирование клиентов о корпоративных действиях эмитентов выпусков ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании; - распределение доходов между депонентами, расчет налогов; - взаимодействие с регистраторами/депозитариями (подготовка договоров, передаточных распоряжений, поручений, сверка остатков); - раскрытие реестров владельцев ценных бумаг по запросам регистраторов/депозитариев; - выставление счетов клиентам за предоставленные депозитарные услуги, контроль за своевременностью поступления оплаты депозитарной комиссии; - ведение собственной позиции Банка по депозитарной технологии.

- взаимодействие с клиентами по вопросам оказания клиентам депозитарных услуг; - совершение записей в системе депозитарного учета в соответствии с требованиями действующего законодательства и регламента; - разработка предложений по тарифам на депозитарные услуги; - обработка сделок, заключенных на внебиржевом и биржевом рынках (РЕПО, свободная поставка, DVP, RVP); - подача инструкций в системе SWIFT по депозитарным распискам, корпоративным и государственным облигациям России, Европы и США; - взаимодействие с вышестоящими депозитариями и регистраторами; - составление депозитарной отчетности в ЦБ РФ (0409711); - формирование различных отчетов по заданию руководства.

- обслуживание клиентов в соответствии с Регламентом Депозитария; - взаимодействие с вышестоящими депозитариями и регистраторами; - раскрытие списков владельцев ценных бумаг и др.