Внедрение процедур ПОД/ФТ/ФРОМУ с нуля. Осуществление обязанностей по соблюдению требований Федерального закона 115-ФЗ. Основные обязанности: Разработка и внесение изменений в Правила по ПОД/ФТ/ФРОМУ и иные внутренние нормативные документы в области ПОД/ФТ/ФРОМУ. Выявление и направление уведомлений уполномоченному органу о договорах (услугах), которые заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации отмывания доходов, полученных преступным путем. Подготовка и направление ответов на запросы Росфинмониторинга, Банка России и иных гос. органов. Контроль проведения идентификации клиентов. Участие в автоматизации процессов по направлению ПОД/ФТ/ФРОМУ. Осуществление обязанностей по соблюдению требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Основные обязанности; ведение списка инсайдеров, направление уведомлений инсайдерам, проведение проверок сделок (заявок) с целью выявления нестандартных сделок (заявок), направление уведомлений в Банк России о нестандартных сделках (заявках). Участие в автоматизации процессов по выявлению нестандартных сделок (заявок). Организация работы по проведению FATCA и CRS идентификации, разработка внутренних нормативных документов в области FATCA и CRS.

Контроль исполнения система менеджмента качества (ISO 9001), системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья (ISO 45001), системы экологического менеджмента (iso 14001).

Осуществление дополнительного последующего контроля в режиме онлайн за выявлением операций и сделок, подлежащих обязательному контролю. Выявление операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ; Участие в процедуре по отказу от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом, отказу от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и по расторжению договора банковского счета (вклада) в соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ; Мониторинг изменений законодательства в области ПОД/ФТ и ФРОМУ и организация по разработке/внесению изменений внутрибанковских документов, необходимых для исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, в том числе Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ. Исполнение требование Международного обмена финансовой информацией в целях CRS.

Организация в Банке внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Выполнение функций согласно Федерального закона 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Актуализация, контроль исполнения Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ. Контроль и выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Выявление необычных и подозрительных операций, и принятие мер, направленных на локализацию и пресечение подозрительных операций. Составление и отправка сообщений в уполномоченный орган. Обучение сотрудников в области ПОД/ФТ. Подготовка внутренней распорядительной документации в области ПОД/ФТ. и др.

Осуществление комплексного анализа деятельности клиентов с целью выявление подозрительных "транзитных" операций, операций с признаками "обналичивания" денежных средств и иных подозрительных операций и формирование мотивированного суждения по результатам анализа.

Контроль и выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Выявление необычных и подозрительных операций, и принятие мер, направленных на локализацию и пресечение подозрительных операций. Составление и отправка сообщений в уполномоченный орган.

Выполнение функций согласно Федерального закона 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Контроль и выявление операций, подлежащих обязательному контролю. Выявление необычных и подозрительных операций, и принятие мер, направленных на локализацию и пресечение подозрительных операций. Составление и отправка сообщений в уполномоченный орган. Обучение сотрудников в области ПОД/ФТ.

Руководство сектором

Консультирование клиентов

Контроль расходов федерального бюджета