Организация управления бизнес-рисками и системы внутреннего контроля в группе компаний Ingka Russia

Реализованные проекты: – Консультирование крупного банка по созданию функции управления рисками ликвидности и ALM (валютный и процентный риски банковской книги) – Обновление (тестирование и доработка) модели количественной оценки рисков портфеля проектов крупного холдинга (оценка возможного диапазона изменений денежного потока холдинга и чувствительность к риск-факторам: макро-показатели и риски проектов) – Подкаст «Управление рисками 2.0» для ТОП менеджмент FM | TMFM (онлайн-радио для топ-менеджеров), см. ссылки на аудио-выпуски и текстовые версии на сайте https://rm2efimchuk.wordpress.com/

Внедрение в банке риск-ориентированной культуры управления: – Проведение риск-сессий и других встреч с высшим и средним менеджментом. – Организация системы обучения риск-менеджменту в банке. – Управление командой риск-культуры, развитие методологии, диагностика риск-культуры. – Организация внутрибанковских коммуникационных кампаний для пропаганды риск-осмотрительного поведения среди рядовых сотрудников (+200 тыс.). Достижения: – Проект «Развитие риск культуры в Группе Сбербанк» закрыт с оценкой успешности "Превосходит ожидания" – декабрь 2016 – Силами команды риск-культуры проведено более 220 тренингов для менеджмента Группы Сбербанк – 2017-2018 – Достигнут высокий показатель по уровню риск-культуры в Группе Сбербанк – выше 75 баллов – декабрь 2018 – Охват программами обучения риск-менеджменту: ~90% сотрудников ПАО Сбербанк (более 200 тыс.) – Подготовлена концепция управления новым видом риска – риском поведения (conduct risk), дорожная карта внедрения процедур управления риском поведения утверждена Комитетом по рискам Группы Сбербанк – ноябрь 2018 – Проведено исследование модели инвестиционного риск-профилирования клиентов, предложены направления для улучшения модели, получена высокая оценка от бизнес-заказчика – январь-март 2019

Изменение и утверждение правил клиринга, документов по управлению рисками и внутреннему контролю.

Принятие решений по вопросам изменения правил организованных торгов, стоимости услуг Биржи, взаимодействия с центральным контрагентом / клиринговой организацией.

Взаимодействие с клиентами – участниками рынка на уровне топ-менеджмента, выявление потребностей и формулирование бизнес-требований к продуктам. Анализ и оценка новых бизнес-проектов и биржевых инструментов, их перспектив на финансовом рынке, разработка бизнес-моделей новых продуктов. Разработка правил риск-менеджмента, их согласование с заинтересованными сторонами. Бизнес-планирование, построение финансовых моделей новых проектов. Управление проектами по созданию новых продуктов (создание с нуля команды по разработке торгово-клиринговой системы для ПАО «Санкт-Петербургская биржа» и ПАО «Клиринговый центр МФБ»). Организация работы технического департамента (дата-центр, сетевая и серверная инфраструктура). Достижения: – Запуск в опытно-промышленную эксплуатацию двух бизнес-проектов на базе новой торгово-клиринговой системы: Best Execution и торговля иностранными акциями. – Внедрение новой системы электронного документооборота с клиентами. – Сокращение телекоммуникационных расходов на 25% за счёт оптимизации инфраструктуры и пересмотра отношений с подрядчиками. Участие в коллегиальных органах управления группы компаний НП РТС: – Член Биржевого совета ПАО «Санкт-Петербургская биржа», – Член Совета директоров ПАО «Клиринговый центр МФБ».

Организация продаж инвестиционных продуктов в территориальных банках Сбербанка: – установление планов продаж и мониторинг их выполнения; – запуск новых инвестиционных продуктов: ПИФы УК Сбербанка, новые брокерские услуги. PR и маркетинговое сопровождение новых продуктов. Подготовка обучающих программ и семинаров для сотрудников Банка. Достижения: – Успешный запуск продаж ПИФов УК Сбербанка. По итогам 2011 г. УК Сбербанка заняла 2-е место по объёму привлечённых средств среди всех управляющих компаний России. – Проведена оценка компетенций руководителей подразделений по обслуживанию на финансовых рынках территориальных банков Сбербанка.

– Разработана концепция журнала F&O («Фьючерсы и Опционы») – 2007 г. – Создана редакция журнала, налажены выпуск и распространение. – Сформулирована и реализована стратегия трансформации журнала из узкоспециализированного в области деривативов в журнал о биржевой торговле – 2009 г.

Руководство деятельностью компании и основными проектами в области деривативов (фьючерсов и опционов): – создание аналитических продуктов (обзоры, калькуляторы); – разработка программного обеспечения для риск-менеджмента и автоматизации торговли; – организация бизнеса по проведению выставок, конференций, семинаров, мастер-классов. Разработка маркетинговой стратегии и организация каналов продвижения продуктов. Консалтинговые услуги, прямые B2B продажи услуг компании. Выступления на конференциях и комментарии для СМИ (в т.ч. для деловых телеканалов) в качестве независимого эксперта по рынку деривативов, проведение семинаров. Участие в работе Комитета по срочному рынку и Рабочей группы по рискам Фондовой биржи РТС. Реализованные проекты и достижения: – Создан и внедрён в нескольких компаниях программный продукт для риск-менеджмента операций на рынке фьючерсов и опционов FORTS. – Разработана и внедрена в большом количестве компаний система для контроля рисков при использовании производных инструментов управляющими ПИФами и НПФами. – Создано несколько программных продуктов для автоматизации торговли на фондовом и срочном рынках: арбитражные стратегии, механические торговые системы, программы для управления портфелями ценных бумаг и деривативов. – Выстроен бизнес по организации и проведению мероприятий (выставки, конференции, семинары, мастер-классы с западными и российскими звёздами финансового рынка). Основные мероприятия на несколько лет закрепили за собой статус главных событий в своей отрасли: o ежегодная выставка «Фьючерсы и Опционы», o ежегодная конференция «Теория и практика торговли опционами», o обучающие семинары.

– Сравнительный анализ рынков РТС и конкурирующих рынков. – Руководство подготовкой периодических обзоров по рынкам Группы РТС (рынки акций, срочные контракты) и специализированных исследований по фьючерсам на индекс РТС и на облигации. – Выступления на телеканалах (РБК-ТВ и РТР), подготовка комментариев для СМИ.

Специализация: корпоративные финансы, фондовый рынок, регулирование финансовых рынков, слияния и поглощения, анализ рынков и финансового состояния компаний. Первая премия в конкурсе Citigroup «За достижения в финансовой и деловой журналистике» (Citigroup Journalistic Excellence Award – CJEA) за 2004 год.

Подготовка и выпуск новостей о компаниях-эмитентах ценных бумаг.

Ежедневный мониторинг СМИ, подготовка пресс-релизов. Работа с подрядчиками по договорам на изготовление рекламно-сувенирной продукции.