- управление регуляторным риском (выявление, учет событий, мониторинг, рекомендации, контроль, информирование); - осуществление внутреннего контроля деятельности Общества, в том числе проведение проверок и мониторингов по приоритетным направлениям деятельности; - проверки соответствия деятельности Общества требованиям законодательства в части обеспечения обработки персональных данных, организации работы и доступа к информации, являющейся коммерческой тайной; - анализ угроз и оценка рисков в части информационных активов Общества (JIRA, Confluence), разработка методологий анализа рисков и планов обработки рисков; - контроль закупочной деятельности по ИТ-системам и продуктам, анализ экономической целесообразности заключения договоров; - проверка порядка документирования разработанных программных продуктов в рамках реализации бизнес-инициатив; - оценка корректности списания трудозатрат на бизнес-инициативы (JIRA, Confluence); - участие в разработке бизнес-требований (БТ)/ функциональных требований (ФТ) (навыки получения требований из неструктурированного исходного материала (интервью, письма, встречи и т.д.) и управления ими); - разработка и согласование внутренних нормативных документов Службы в части управления и оценки рисков; - диагностика бизнес-процессов, подбор решений, - выявление и анализ конфликтов интересов в Обществе. Подготовка заключений по ситуациям и предложений по урегулированию

- управление регуляторным риском (выявление, учет событий, мониторинг, рекомендации, контроль, информирование); - проведениие проверок по приоритетным направлениям деятельности Банка. Оценка регуляторных рисков и выработка предложений по оптимизации бизнес-процессов; - участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском; - участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции; -участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики; -участие в разработке, актуализации и соответствия деятельности пакета документов в рамках ОНИВД; -выявление конфликта интересов; -анализ внедряемых Банком продуктов/услуг и планируемых методов их реализации; -анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения Банком прав клиентов; - ведения списка инсайдеров и сопровождение раскрытия инсайдерской информации в рамках исполнение Федерального закона от 27.07.2010 N 224- ФЗ; -анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров; -анализ процессов банка на предмет наличия присущих рисков и соответствующих контрольных процедур; -участие в процедурах внедрения банковских процессов и консультирование на этапе внедрения или изменения процесса; -консультирование сотрудников Банка по вопросам внутреннего контроля; -разработка и утверждение и реализация плана деятельности СВК; -формирование управленческой отчетности по СВК. -формирование отчетности по форме 0409639 (в части информации СВК); -подготовка ответов на запросы Банка России; -сопровождение инспекционных проверок ЦБ; -сопровождение проверок внешних проверяющих органов.

- фактическое руководство отделом (3 сотрудника в подчинении). Распределение задач среди сотрудников, контроль исполнения. Подготовка отчётов и презентаций для руководства по деятельности отдела. - разработка и согласование ВНД отдела (изменение в Антикоррупционную политику; разработка с нуля Регламента взаимодействия подразделений банка по каналам обратной связи Управления); - согласование ВНД Банка (корпоративный и розничный бизнес) в части оценки регуляторного риска. - мониторинг регуляторного риска в части изменения законодательства. Подготовка предложений по изменениям, и контроль внедрения изменений в ВНД и ПО Банка; - оценка и анализ инцидентов регуляторного риска. Ведение базы регуляторных рисков. Подготовка заключений и предложений по минимизации регуляторных рисков; - внедрение и реализация каналов обратной связи Управления комплаенс-контроля. Постановка задачи и требований по этапам прохождения обращений. Взаимодействие с ИТ подразделениями по реализации проекта: -организация подготовки и отправки отчетности по CRS; - участие в выявлении конфликта интересов в деятельности Банка и его работников. Подготовка ответов на запросы подразделений Банка и обращения работников Банков, поступающие в Отдел. Определение предпочтительного способа урегулирования конфликта интересов. - ведения списка инсайдеров и сопровождение раскрытия инсайдерской информации в рамках исполнение Федерального закона от 27.07.2010 N 224- ФЗ; - курирование деятельности подразделения внутреннего контроля в дочернем банке (согласование ВНД, ответы на запросы, подготовка отчетности)

- анализ внедряемых Банком новых (изменений в существующие) банковских продуктов, услуги на предмет наличия регуляторного риска. Анализ паспортов продуктов, договоров, подготовка заключений и предложений; - участие в расследованиях по фактам реализации инцидентов регуляторного риска, по фактам выявления индикаторов недобросовестных действий со стороны работников и третьих лиц, включая халатность, мошенничество, коррупционные действия, злоупотребления, конфликт интересов и прочие действия, которые наносят ущерб Банку. Подготовка заключений и рекомендаций на руководство Банка и самостоятельные структурные подразделения Банка. Контроль выполнения поручений руководства Банка и устранения замечаний по итогам расследований. - участие в выявлении конфликта интересов в деятельности Банка и его работников. Рассмотрение и подготовка ответов на запросы подразделений Банка и обращения работников Банков, поступающие в Службу. Сбор и анализ информации от работников Банка о коррупционных событиях (потенциальных и свершившихся). Определение предпочтительного способа урегулирования конфликта интересов. - участие в качестве члена ревизионной группы в контрольно-ревизионных мероприятиях в дочерних и зависимых организациях (ДЗО) Банка. - консультирование структурных подразделений и филиалов Банка по текущим бизнес-процессам в части вопросов, связанных с управлением регуляторным риском, участие в рабочих группах. - участие в разработке и согласовании ВНД/ОРД Службы в области противодействия коррупции и управления конфликтом интересов в рамках своего функционала. Подготовка учебных материалов для обучения работников Банка. - осуществление мониторинга крупных кредитных сделок (свыше 5% капитала) по запросам на экспертизу от Департамента кредитования Банка. По итогам анализа сделок готовилось заключение о наличии регуляторного риска. - участие в согласовании ВНД Банка на предмет наличия регуляторных рисков, конфликта интересов. Антикоррупционная экспертиза проектов нормативных документов и договоров Банка. - участие в согласовании ответов по обращениям и жалобам клиентов (Банк России), в части соблюдения Банком прав клиентов. - участие в согласовании ответов по запросам внешних контролирующих органов (Роспотребнадзор, Роскомнадзор, Прокуратура и т.д.) - сбор и анализ информации от работников Банка о событиях регуляторного риска (потенциальных и свершившихся), подготовка рекомендаций. - участие со стороны СВК в реализации механизмов разграничения обязанностей (Segregation of duty, SoD) для выявления потенциальных конфликтов полномочий работников Банка в информационных системах Банка. Согласование перечня рисков с владельцами бизнес-процессов, подпроцессов и/или модулей ERP-системы. Участие в согласовании перечня компенсирующих контролей в привязке к конфликтам полномочий. Проведение аудитов после внесения изменений в роли работников Банка. - анализ и заведение информации в Базу регуляторных рисков Службы внутреннего контроля.

- организация и проведение проверок по основным направлениям деятельности предприятий Холдинга, проверки подразделений и отдельных операций на предмет соответствия требованиям законодательства, нормативных документов, внутренних документов Холдинга; - выявление, анализ и оценка рисков, возникающих на всех организационных уровнях/в бизнес-процессах компаний Холдинга, разработка рекомендаций по эффективному управлению данными рисками. Совершенствование инфраструктуры и процесса управления рисками. Стандартизация и регламентирование ключевых процедур в области управления рисками; Оценка эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками Холдинга в части соответствия деятельности Компаний Холдинга требованиям законодательства РФ, требованиям надзорных органов РФ. - организация деятельности и участие в работе Ревизионных комиссий Холдинга; - реализация Проекта "Реструктуризация и оптимизация деятельности компаний, входящих в Холдинг", подготовка материалов и документации по Проекту); - подбор и взаимодействие с оценочными и аудиторскими компаниями в рамках проектов Холдинга; - организация и проведение служебных расследований по поручению руководства Холдинга.Защита рекомендаций по результатам проверок и расследований на коллегиальных органах управления Холдингом. - защита интересов акционеров, а также предотвращение конфликтов интересов. - разработка внутренних нормативных документов Холдинга, методик проведения внутреннего контроля и аудита.

- осуществление процедур внутреннего контроля и проведение проверок по основным направлениям деятельности Банка (операции с кредитным риском, РКО, векселя, информационная безопасность, операционные риски, мониторинг законодательства и пр.); - подготовка, выверка, коррекция, модифицирование отчетов. Согласование актов проверок; - аудит бизнес-процессов/документооборота Банка с целью выявления и минимизации рисков; - контроль за принятием мер по устранению выявленных нарушений, контроль за уровнем рисков, принимаемых Банком; - оценка эффективности системы внутреннего контроля Банка, разработка и постановка системы внутреннего контроля бизнес-процессов; - проведение служебных расследований по поручению руководства Банка; - выявление и оценка рисков, составление карты рисков; - формирование годовых планов проверок Банка; - разработка методик и процедур аудита; - участие в согласовании новых регламентов и положений Банка; - контроль за выполнением решений Совета Директоров и Правления Банка; - контроль за выполнением рекомендаций предыдущих проверок; - ведение переписки с Банком России, работа с внешними аудиторами и проверяющими Банка России.

- организация и контроль работы Управления в части выполнения Плана работы ДВА, в соответствии с установленными стандартами Интеза Сан Пауло Групп. - организация проведения комплексных и тематических контрольно ревизионных мероприятий, непосредственное участие и руководство проверками участков деятельности банка (региональная сеть – 69 региональных подразделений); - участие в проведении проверок Центрального Офиса; - оценка банковских рисков и процедур управления банковскими рисками; - участие в проведении ревизий и расследованиях фактов реализации операционного/регуляторного риска; - реализация риск-ориентированного подхода при проверках точек региональной сети; - выявление возможных недостатков в деятельности региональной сети, включая выявление областей риска, по которым предпринятые меры по управлению не достаточны или отсутствуют, ненадлежащее выполнение операционных и контрольных процедур филиалами и дополнительными офисами Банка, несоблюдение законодательства РФ, нормативных актов Банка России, и внутрибанковских политик и процедур; - систематизация выявленных в ходе контрольных мероприятий нарушений, проведение и контроль мероприятий по устранению нарушений; - подготовка докладных записок и отчетов на руководство Банка по итогам проверок; - разработка, внедрение и совершенствование применяемых внутренних нормативных документов в области рисков; - разработка системы лимитирования рисков операций на финансовых рынках, а также процесса управления системой лимитирования по Банку в целом; - контроль формирования резервов по ссудной и приравненной к ней задолженности и требованиям, оцениваемым на индивидуальной основе, портфелям однородных ссуд и требований; - участие в разработке банковских продуктов (для корпоративных и розничных клиентов); - сопровождение проверок Банка России, аудиторских проверок, подготовка ответов по запросам надзорных органов. В подчинении – 5 человек.

- работа с внешними аудиторами и проверяющими Банка России; - организация проведения комплексных и тематических контрольно ревизионных мероприятий, непосредственное участие и руководство проверками участков деятельности банка с выездом на место (региональная сеть – 50 филиалов); - оценка системы внутреннего контроля, выявления недостатков в ее организации и функционировании; - систематизация выявленных в ходе КРМ нарушений, проведение и контроль мероприятий по устранению нарушений; - подготовка докладных записок и отчетов руководству Службы и Банка по итогам проверок; В подчинении – 4 человека в ГО + 15 региональных сотрудников.

- организация проведения тематических и комплексных проверок и ревизий, и непосредственное участие и руководство проверками участков деятельности банка с выездом на место (сеть – 60 филиалов по всей стране, более 160 точек присутствия); - подготовка заключений о проведенных проверках. Отслеживание устранения выявленных нарушений; - подготовка отчетов о работе Дирекции за квартал/полугодие/год; - анализ рисков в деятельности банка и подготовка рекомендаций для руководства Банка; - оценка системы внутреннего контроля, выявления недостатков в ее организации и функционировании; - участие в рабочих группах по рассмотрению новых продуктов и технологий Банка; - организация и проведение проверок соответствия внутренних документов кредитной организации нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций; - консультирование сотрудников банка по вопросам банковского, налогового и валютного законодательства; - ведение переписки с регулирующими органами, сопровождение внешних проверок со стороны регулирующих органов - курирование деятельности 10 сотрудников в регионах и непосредственное руководство 3 сотрудниками в ГО