Организация и осуществление работы в части реализации функций, возложенных на Службу внутреннего контроля Положением Банка России 242-П. Проведение плановых и внеплановых проверок самостоятельно или в составе группы. Анализ бизнес-процессов и финансово-хозяйственной деятельности Банка, выполнение консультационных проектов. Разработка программы и методики проведения проверки и контрольно-проверочных мероприятий. Оценка негативных последствий нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверок, подготовка предложений и рекомендаций по их предупреждению и устранению, а также минимизации регуляторного риска. Подготовка отчетов, актов, справок, аналитических докладов руководству по результатам проведенных проверок; Оценка достоверности, полноты и точности данных учета и показателей всех видов отчетности. Мониторинг выполнения мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверок. Сопровождение проверок, проводимых внешними аудиторами. Экспертиза проектов внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность и бизнес-процессы Банка. Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Организация и осуществление работы в части реализации функций, возложенных на службу внутреннего контроля Положением Банка России 242-П (организация и проведение контрольных процедур (ревизий и проверок) структурных подразделений, выявление, мониторинг комплаенс-риска, учёт событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их возникновения и количественная оценка возможных последствий, координация и разработка мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска, проведение проверок финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации, проведение ИТ-аудита, выявление проблем в бизнес-процессах, разработка внутренних политик и методологии контроля бизнес-процессов, организация автоматизации процесса контроля, анализ показателей динамики жалоб, выявление конфликтов интересов, анализ экономической целесообразности заключения договоров на оказание услуг).

Выявление комплаенс-риска, ведение журнала учета событий, связанных с регулятором риском, определение вероятности возникновения событий регуляторного риска, количественная оценка возможных последствий, анализ внедряемых банковских продуктов и услуг на предмет наличия регуляторного риска, анализ показателей динамики жалоб, мониторинг эффективности управления регуляторным риском. Осуществление функций корпоративного секретаря. Обеспечение взаимодействия с акционерами, координация действий Банка по защите прав и интересов акционеров, а также работы Совета директоров, организация контроль исполнения поручений Совета директоров Правлением Банка.

Проведение проверок эффективности организации системы внутреннего контроля и управления рисками, оценка корпоративного управления;подготовка документов, определяющих порядок организации внутреннего аудита, относящегося к основной деятельности Банка; организация проведения комплексных проверок деятельности подразделений, тематических проверок отдельных направлений; консолидация результатов наблюдения за исправлением недостатков, установленных в результате проверок, текущего контроля для выполнения процедур последующего контроля; организация и проведение (личное участие) аудиторских проверок и контроля кредитования юридических и физических лиц, операций по выдаче банковских гарантий, операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, депозитных операций, проверок в области ПОД/ФТ и банковских рисков, кассовых операций, расчетных операций, информационной безопасности, работы с финансовыми институтами, бухгалтерского учета и отчетности, вопросов налогообложения и т.д. Анализ рисков, оценка и описание рисков, присущих бизнес-процессам, выявление ключевых рисков. Разработка корректирующих мероприятий по устранению недостатков системы внутреннего контроля. Проведение пост-аудита и контроль выполнения корректирующих мероприятий, принятых к исполнению менеджментом по результатам аудиторских проверок. Оценка новых бизнес-проектов и кейсов, анализ инвестиций. Организация и проведение мероприятий, направленных на эффективность и результативность внутреннего контроля в Банке. Формирование и поддержка системы внутреннего контроля и управления комплаенс-рисками, мониторинг и оценка эффективности системы внутреннего контроля бизнес-процессов. Проведение служебных расследований по поручению руководства. Разработка стандартов, методик и процедур аудита. Участие в согласовании новых регламентов, положений и инструкций. Консультирование сотрудников по вопросам внедрения и использования контрольных процедур. Взаимодействие с надзорными органами, ассоциациями и участниками финансовых рынков. Подготовка ответов на запросы регулятора

Разработка программы аудита, содержащей аудиторские процедуры, достаточные для достижения целей аудита; подготовка запросов, опросных листов, проведение интервью; выполнение и документирование аудиторских процедур, включенных в программу аудита; выявление нарушений и недостатков; идентификация и оценка рисков; разработка рекомендаций по результатам аудита; подготовка отчета по результатам аудита и плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и недостатков; мониторинг выполнения плана мероприятий; контроль качества работы членов аудиторской группы.

Организация работы системы внутреннего контроля, мониторинг и оценка эффективности системы внутреннего контроля бизнес-процессов. Организация работы службы внутреннего аудита и службы внутреннего контроля. Организация и проведение аудиторских проверок и контроля деятельности. Формирование плана аудиторских проверок. Анализ рисков, присущих бизнес-процессам, выявление ключевых рисков; Разработка корректирующих мероприятий по устранению недостатков системы внутреннего контроля и деятельности Банка в целом. Подготовка аудиторских отчетов по результатам аудиторских проверок. Проведение пост-аудита и контроль выполнения корректирующих мероприятий, принятых к исполнению менеджментом по результатам аудиторских проверок. Оценка новых бизнес-проектов и кейсов, анализ инвестиций. Проведение служебных расследований по поручению руководства; Разработка стандартов, методик и процедур аудита. Разработка и согласование новых регламентов, положений и инструкций. Взаимодействие с надзорными органами, ассоциациями и участниками финансовых рынков, в том числе в ходе проведения надзорными органами проверок деятельности Банка, подготовка ответов на запросы Центрального банка.

Организация работы службы внутреннего контроля. Организация и проведение проверок по всем направлениям деятельности Банка (кредитования юридических и физических лиц, операций по выдаче банковских гарантий, операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, депозитных операций, работы в области ПОД/ФТ и банковских рисков, кассовых операций, расчетных операций, информационной безопасности, работы с финансовыми институтами, бухгалтерского учета и отчетности, вопросов налогообложения и т.д.). Формирование плана проверок. Разработка корректирующих мероприятий по устранению недостатков системы внутреннего контроля. Подготовка отчетов по результатам проверок. Проведение служебных расследований. Разработка стандартов, методик и процедур контроля. Подготовка и согласование новых регламентов, положений и инструкций. Взаимодействие с надзорными органами, ассоциациями и участниками финансовых рынков, в том числе в ходе проведения надзорными органами проверок деятельности Банка, подготовка ответов на запросы Центрального банка.

Организация работы службы внутреннего контроля. Организация и проведение проверок и контроля деятельности Банка. Формирование плана проверок. Анализ рисков, присущих бизнес-процессам, выявление ключевых рисков. Разработка корректирующих мероприятий по устранению недостатков деятельности. Подготовка отчетов по результатам проверок. Проведение служебных расследований по поручению руководства. Разработка стандартов, методик и процедур контроля. Подготовка и согласование новых регламентов, положений и инструкций. Взаимодействие с надзорными органами, ассоциациями и участниками финансовых рынков, в том числе в ходе проведения надзорными органами проверок деятельности Банка, подготовка ответов на запросы Центрального банка.

Организация работы службы внутреннего контроля, финансового управления, управления финансового мониторинга (курирование Финансового управления и Управления финансового мониторинга). Организация и проведение проверок и контроля деятельности Банка. Анализ рисков, присущих бизнес-процессам, выявление ключевых рисков. Разработка корректирующих мероприятий по устранению недостатков деятельности Банка. Подготовка отчетов по результатам проверок. Разработка и согласование новых регламентов, положений и инструкций. Стратегическое и бизнес-планирование. Подготовка, сбор, консолидация управленческой отчетности. Контроль исполнения бюджетов филиалов и ВСП, подготовка текстовых отчетов и презентаций по итогам анализа финансово-хозяйственной деятельности. Мониторинг операций проводимых клиентами Банка. Разработка предложений по внедрению нового, доработки применяющегося программного обеспечения Банка в целях выполнения требований законодательства по вопросам ПОД/ФТ. Разработка документов банка по вопросам ПОД/ФТ (правил внутреннего контроля, положения, регламенты, инструкции, методики и т.д.). Взаимодействие с надзорными органами, ассоциациями и участниками финансовых рынков, в том числе в ходе проведения надзорными органами проверок деятельности Банка, подготовка ответов на запросы Центрального банка.

Организация и ведение бухгалтерского и налогового учета. Разработка методик по составлению банковской отчетности; организация, подготовка и сдача отчетности по международным стандартам (МСФО). Осуществление контроля за формированием детальной, достоверной и содержательной информации о деятельности Банка и его имущественном положении, необходимой внутренним пользователям бухгалтерской и финансовой отчетности – руководителям, участникам Банка, а также внешним – инвесторам, кредиторам и другим пользователям. Обеспечение ведения полного и достоверного бухгалтерского учета всех банковских операций, наличия и движения требований и обязательств в соответствии с нормативными актами Банка России. Организация проведения внутрибанковского контроля на всех участках бухгалтерской работы. Осуществление контроля проводимых операций на предмет принадлежности к налогооблагаемым базам по налогам и сборам в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации. Осуществление взаимодействия с налоговыми органами, территориальными отделениями Банка России, аудиторской компанией, Пенсионным Фондом, Фондом социального страхования и т.д. Взаимодействие с финансовыми институтами./Организация работы системы внутреннего контроля, мониторинг и оценка эффективности системы внутреннего контроля бизнес-процессов. Организация работы службы внутреннего контроля. Организация и проведение проверок деятельности Банка. Разработка корректирующих мероприятий по устранению недостатков системы внутреннего контроля. Подготовка отчетов по результатам проверок. Взаимодействие с надзорными органами, ассоциациями и участниками финансовых рынков.

Ведение бухгалтерского учета. Подготовка и предоставление отчетности. Управление процессом бюджетирования и прогнозирования. Анализ деятельности Банка

Организация работы системы внутреннего контроля, мониторинг и оценка эффективности системы внутреннего контроля бизнес-процессов. Организация работы службы внутреннего контроля. Организация и проведение проверок и контроля по всем направлениям деятельности Банка. Анализ рисков, присущих бизнес-процессам, выявление ключевых рисков. Разработка корректирующих мероприятий по устранению недостатков деятельности Банка. Участие в согласовании новых регламентов, положений и инструкций. Консультирование сотрудников по вопросам внедрения и использования контрольных процедур. Взаимодействие с надзорными органами, ассоциациями и участниками финансовых рынков./Подготовка и предоставление отчетности в Банк России, анализ финансовой деятельности Банка, планирование и составление бюджета , подготовка управленческой отчётности органам управления

Организация и бухгалтерский учёт операций, налоговое планирование, расчёт налогов, предоставление налоговых деклараций

Торговые и неторговый операции, Валютный контроль