- Организация работы и руководство деятельностью отдела; - Ведение реестра акционеров ценных бумаг; - Консультирование клиентов, уполномоченных представителей эмитентов по вопросам их прав, оформления и предоставления документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг; - Идентификация клиентов, мониторинг и анализ клиентской базы на актуальность и корректность данных о клиентах; - Прием, экспертиза, регистрация и учет поступающих документов необходимых для проведения операций в реестре; - Проведение операций в системе ведения реестра; - Подготовка и выдача информации из реестра акционеров по запросам клиентов; - Подготовка ответов на запросы гос. органов, нотариусов и конкурсных управляющих; - Оформление первичных учетных документов в 1С, контроль оплаты, инвентаризация; - Организация и осуществление дистанционного проведения отдельных операций при делегировании филиалу прав экспертизы, проведения и подготовки ответов на запросы гос. органов и т.д. нескольких крупных реестров, ведение которых осуществляет Головной офис регистратора; - Выполнение функций Уполномоченного сотрудника по ПОД/ФТ филиала.

- Общее руководство Службой внутреннего аудита; - Разработка планов и графиков проведения проверок. Программ осуществления проверок; - Осуществление постоянного контроля путем регулярных проверок за соответствием действий и операций, проводимых сотрудниками кредитной организации, требованиям действующего законодательства РФ, инструкциям Банка России и внутренним документам НКО; - Подготовка отчетов по итогам проверок c выработкой рекомендаций по устранению выявленных нарушений и недостатков; - Контроль за устранением выявленных нарушений и недостатков; - Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля в целом; - Проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками, установленных внутренними документами кредитной организации; - Подготовка отчета по форме 0409639; - Участие в согласовании внутренних документов кредитной организации; - Подготовка должностных инструкций сотрудников Службы внутреннего аудита.

- Осуществление контроля за надлежащим и своевременным исполнением ПВК в целях ПОД/ФТ сотрудниками структурных подразделений Банка; - Контроль за выявлением операций ОК и подозрительных сделок; - Запрос документов у клиентов Банка и анализ выписок; - Подготовка мотивированных суждений по выявленным операциям клиентов; - Подготовка ОЭС и направление в Головной офис Банка; - Организация обучения сотрудников Филиала по вопросам ПОД/ФТ; - Контроль за осуществлением идентификации клиентов, изучением их деятельности, выявлением и идентификацией выгодоприобретателей и иностранных публичных должностных лиц; - Сверка кор. счета, прием и отправка платежей; - Осуществление проверок последующего контроля кассовой и бухгалтерской работы.

- Осуществление контроля за надлежащим и своевременным исполнением ПВК в целях ПОД/ФТ структурными подразделениями Банка; - Организация обучения сотрудников Филиала по вопросам ПОД/ФТ; - Контроль за осуществлением идентификации клиентов Филиала, непрерывным, систематическим изучением их деятельности, выявлением и идентификацией выгодоприобретателей и иностранных публичных должностных лиц; - Принятие решений по сообщениям о сделках, подлежащих обязательному контролю и необычных операциях (сделках) и направление их в уполномоченный орган; - Подготовка внутренней отчетности по ПОД/ФТ; - Осуществление проверок последующего контроля кассовой и бухгалтерской работы.

- Руководство отделом финансового мониторинга; - Осуществление контроля за надлежащим и своевременным исполнением ПВК в целях ПОД/ФТ структурными подразделениями филиала; - Организация обучения сотрудников Филиала по вопросам ПОД/ФТ; - Осуществление контроля за идентификацией клиентов, непрерывным, систематическим изучением деятельности клиентов Филиала со дня представления документов для открытия счета; - Мониторинг и последующий контроль за выявлением сделок ОК и необычных операций (сделок); - Принятие решений по сообщениям о сделках, подлежащих обязательному контролю и необычных операциях (сделках) и направление их в уполномоченный орган; - Подготовка внутренней отчетности по ПОД/ФТ; - Контроль за соблюдением порядка работы с денежной наличностью клиентами филиала.

- Руководство валютным отделом; - Осуществление валютного контроля за операциями клиентов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации; - Контроль предоставления документов для валютного контроля с целью принятия на обслуживание контрактов/проведения платежей); - Контроль составления и сдачи отчетности валютного отдела; - Бухгалтерский учет валютных операций; - Контроль и регулирование состояния валютной позиции филиала; - Подготовка внутренних документов по валютному контролю и валютным операциям осуществляемым в филиале.

- Контроль и сверка филиальных ресурсов. Осуществление межфилиальных расчетов и сверка кор. счетов; - Осуществление валютных операций и валютный контроль.

- Осуществление валютных операций. - Вкладные операции в иностранной валюте. - Установка курсов и контроль валютно-обменных операций. - Подготовка отдельных отчетов по валютным операциям для направления в ТУ Банка России.

- Осуществление проверок внутреннего контроля по отдельным направлениям деятельности банка. - Подготовка пакета документов для получения банком лицензии на совершение операций с иностранной валютой.

- Бухгалтерский учет валютных операций, межбанковские платежи в иностранной валюте; - Подготовка отчетности по валютным операциям.