Контроль соблюдения законодательства при осуществлении клиентами и Банком, сделок на рынке ценных бумаг. Контроль соблюдения прав и законных интересов инвесторов, порядка уведомления клиентов о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг. Контроль признания клиентов квалифицированными инвесторами, ведение реестра квал.инвесторов, отчётность в соответствии с Положением ФСФР 08-12/пз-н. Проведение проверок на соответствие законодательству о рынке ценных бумаг договоров с клиентами и контрагентами, внутренних политик и процедур, регулирующих деятельность Банка на рынке ценных бумаг. Осуществление контроля по соблюдению требований Закона 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" . Контроль за соблюдением норм порядка доступа к инсайдерской информации Банка, правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации. Ведение Списка инсайдеров Банка, рассмотрение статуса инсайдера для сотрудников и клиентов, контрагентов, партнёров Банка. Мониторинг сделок Банка и клиентов на предмет инсайдерской торговли, пресечение манипулирования рынком. к соблюдения требований к оформлению документов внутреннего учёта, ведению регистров внутреннего учёта, отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учёта. Проверка соблюдения требований к оформлению первичных документов депозитарного учёта, ведению учётных регистров депозитария, отражения операций с ценными бумагами в системе депозитарного учёта Банка. Рассмотрение обращений, заявлений, жалоб клиентов, контрагентов, связанных с осуществлением Банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Проведение проверок деятельности Банка в рамках осуществления брокерской и дилерской деятельности, депозитарной деятельности (за период 2 года). Составление отчётов контролёра по результатам проведения проверок и представление их руководству и совету директоров. Осуществление проверок в случае выявления нарушений Банком законодательства о рынке ценных бумаг, составления акта по результатам проверки. Контроль за исправлением выявленных нарушений ответственными подразделениями. Подготовка квартальных отчётов контролёра. . Контроль при формировании данных для заполнения форм отчётности 010, 020, 030, 040, 041, 060, 2000, 1100. Взаимодействие с представителями ФСФР России, представителями организаторов торговли (ММВБ, РТС), саморегулируемых организаций (НАУФОР, НФА).

Оценка уровня риска потери деловой репутации и правового риска Банка. В целях мотивированной и полной оценки, созданы базы оценки рисков по направлениям с присвоением каждому событию уровня риска по пятибалльной шкале: 1. Оценка поступающих жалоб и претензий клиентов, в том числе корпоративных. Распределение претензий по направлениям бизнеса. Создание и согласование внутреннего положения по работе с обращениями, поступающими в Банк. 2. Оценка рисков в работе филиалов, отделений на основе актов внутренних проверок и актов проверок надзорными органами, включая ФАС, Роспотребнадзор, Трудовую инспекцию. 3. Оценка на предмет идентификации комплаенс-рисков судебных споров с участием Банка. 4. Мониторинг и оценка негативных отзывов о Банке. Создана Карта комплаенс-рисков с выделением 5-ти зон рисков по направлениям: вероятность наступления события, влекущего комплаенс-риск (горизонталь) и уровень комплаенс-риска в результате наступления события (вертикаль). На основе Карты комплаенс-рисков возможно выделять отдельные зоны риска, позволяющие точечно выделять репутационные и правовые риски Банка. Для оперативной оценки из Карты комплаенс-рисков выделяется любой из зон рисков. Обновление Карты еженедельно. Рассмотрение возникновения комплаенс-рисков на перспективу от 7 до 30 дней. Проведение оценки комплаенс-рисков в динамике за период. Переговоры и подготовка документов в рамках организации «Горячей линии» на Banki.ru Комплаенс оценка продуктов Банка для физических и юридических лиц. Подготовка вопросов и проведение анонимного тестирования сотрудников банка, в целях выявления и оценки комплаенс-рисков. Сбор эксперных мнений об уровне комплаенс-рисков в стратегических подразделениях. Проведение стресс-тестинга уровня комплаенс-рисков на основе исторического сценария и экспертного мнения. Составление аналитических записок, рекомендаций и отчётов.

Контроль за: соблюдением выполнением условий поручений клиентов, соблюдением мер по снижению рисков, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг, предупреждению манипулирования ценами, предотвращение конфликта интересов, предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности, соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего учёта, депозитария, соответствие договоров требованиям законодательства о рынке ценных бумаг. Согласование крупных, нестандартных сделок, сделок покупки продажи крупных пакетов ценных бумаг. Контроль за устранением нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшем. Контроль за деятельностью филиалов при осуществлении ими сделок. Консультации работников Банка по вопросам, связанным с осуществлением деятельности на РЦБ. Рассмотрение и подготовка ответов на заявления и жалобы клиентов. Участие в разработке и согласовании Регламента брокерского обслуживания, внутреннего Регламента учёта операций с ценными бумагами, Регламента депозитарного обслуживания, Регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия. Согласование изменения тарифов, для определённых категорий клиентов. Участие в работе по составлению технического задания при создании программного обеспечения деятельности инвестиционного направления Банка в части требований Постановления 32/108н. Согласование доработки и внедрения новых операционных модулей. Взаимодействие Рабочей группой ФСФР России в части проведения комплексной выездной проверки Банка в июне-октябре 2007 года. Подготовка и контроль документов, предоставляемых в рамках проведения проверки. Подготовка и согласование Акта разногласий (более 50% замечаний, указанных в Акте проверки после рассмотрения были сняты). Подготовка отчёта об исправлении выявленных нарушений. Все выявленне нарушения устранены Банком до указанного в Акте проверки ФСФР России срока. Подготовка и предоставление отчётов о проверке нарушения, отчетов о проделанной работе за квартал в целом и по видам деятельности за 2 года. Проведены проверки и представлены отчёты котролёра за указанный период по видам профессиональной деятельности: брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, функции специализированного депозитария ПИФ и НПФ. Работа с первичными документами, осуществление переписки с Регулятором, контроль за достоверностью предоставляемой Банком в ФСФР России отчётности. Проверка соответствия материалов Банка, как профессионального участника РЦБ, содержащих рекламу, требованиям Регулятора и Законодательства о рекламе. Контроль соблюдения банком требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Регулятора, законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов.

Внутренний учёт ценных бумаг - ведение операционного дня. Проведение всех типов депозитарных операций: инвентарных, административных, операционных. Работа в области корпоративной информации, связанной с действиями эмитентов, корпоративным информированием клиентов депозитария о существенных событиях эмитентов, составление списков владельцев ценных бумаг, взаимодействие с регистраторами и депозитариями-корреспондентами. Работа в области перерегистрации ценных бумаг, реестры, депозитарии-корреспонденты, ЗАО «ДКК», НП «НДЦ», Clearstream Banking S.A.

Разработка, контроль нормативов и законодательства при разработке бюджетов субъектов Российской Федерации. Контроль за их исполнением. Переписка с Правительством и государственными органами власти Российской Федерации, подготовка квалифицированных суждений о состоянии бюджетов курируемых субъектов Федерации, мониторинг их бюджетной обеспеченности, согласование проектов Федерального бюджета в части перечисления субвенций на выравнивание бюджетной обеспеченности, субсидий на выплату средств социальной обеспеченности. Подготовка заключений Куратора Минфина для выдачи бюджетных ссуд на покрытие кассового разрыва. Мониторинг и подготовка заключений куратора при рассмотрении проектов бюджета Субъектов и отчётов об их исполнении по итогам.