Контроль ПОД/ФТ/ФРОМУ, по операциям клиентов с денежными средствами в т.ч. с ценными бумагами и производными финансовым инструментами компании и ее клиентов в соответствии с Положениями/указаниями. Контроль актуальности информации. Обновление перечней организаций и физ.лиц в отношении которых: имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; действует решение комиссии о замораживании средств; перечень организаций и физ. Лиц составленный в соответствии с решением совета безопасности ООН, на регулярной основе. Работа С ПО Контур.Призма по комплаенс-рискам в сфере ПОД/ФТ и другими приложениями. Проверка клиентов по базе ЦБ (ЗСК). Подготовка и отправка отчетности о финансовых счетах клиентов (ОФР) по стандарту ОЭСР (CRS) в ФНС РФ. Формирование ежеквартальных отчетов по результатам работы для руководства, включая информацию о выявленных инцидентах и принятых мерах. Анализ и оптимизация процессов и процедур в целях повышения эффективности работы системы и снижение риска мошенничества по операциям с ценными бумагами и производными финансовым инструментами компании и ее клиентов в соответствии с Положениями/указаниями. Контроль за актуальностью внутренних Положений. Формирование контроль и предоставление отчетности в Росфинмониторинг, в ЦБ формы согласно 7119-У в формате XBRL в Банк России, сверка клиентов с базами, контроль клиентов, работа с личным кабинетами Росфинмониторинга, Банка России, ММВБ, Налоговой службы. Контроль за проведением переводов денежных средств по счетам, компании. Контроль операций на биржах. Постановка задач для автоматизации процессов и контроль их выполнения. Подготовка иных документов. Контроль за обновлением сайта компании, уведомление контрагентов, банка России, ММВБ, Биржа Санкт-Петербург. Взаимодействие с Банком России, и д.р. регулирующими органами РФ, составление ответов на запросы и письма.

Финансовый Менеджер в области консалтинга, банковском деле, финансах. Ключевые навыки: в области финансового учета, отчетности и методологии. - Бухгалтерский и внутренний учет в кредитных организациях и инвестиционных компаниях. - Опыт договорной работы и заключения контрактов. - Опыт работы менеджером проекта, зарплатные проекты и корпоративные бизнес-карты. - Опыт организации системы отчетности. Составление отчётности регулятору, разработка внутренних политик и процедур. - Работа с дебиторами и кредиторами, навыки эффективной коммуникации: переговоры с топ-менеджерами, иностранными партнерами и коллегами, международными компаниями, финансовыми организациями, пруденциальными органами власти, крупными контрагентами банками и фондами. - Опыт усовершенствования систем контроля и управления. - Опыт аудиторских проверок. - Ведение бухгалтерского и налогового учета Индивидуальных Предпринимателей системы учета ОСНО и УСН, сдача отчетности. - Подготовка и сдача деклараций в т.ч. ИФНС 3-НДФЛ, возврат, зачет налоговых платежей. - Предоставление услуг на рынке ценных бумаг, Подготовка правил внутреннего учета, внутреннего контроля ПодФт. - Урегулирование конфликтных ситуаций. - Составление и проверка отчетности, формы отчётов профессионального участника для банка России. - Контроль оформления заказов и оплаты услуг. - Предоставление компаниям консультаций по оказываемым услугам.

Заключение договоров с банками и открытие счетов для учета денежных средств компании, инвесторов и расчетов с проектами. Внедрение в системе управленческого учета функций: учета и контроля платежей, просрочки платежей и рассрочки платежей. Контроль выполнения задачи. Разработка системы внутреннего учета операций на финансовых рынках. Фонд развития интернет-инициатив (ФРИИ) создал специализированную платформу Starttrack.ru, которая позволит всем желающим стать соинвестором IT-стартапов, курируемых фондом, по аналогии с известной американской площадкой AngelList.

Работы по внедрению ПО для инвестиционного департамента, Обсуждение задач с заказчиком (бэк-офис, Депозитарий) и со смежными подразделениями) , детализация требований, постановка и описание задач, Контроль сроков выполнения этапов, тестирование системы. Проектная работа по переводу учетной системы ценных бумаг, улучшение учетной системы банка и взаимодействие с поставщиками ИТ Систем. Приглашен на проект, как консультант-технолог по переводу учетной системы ценных бумаг, улучшение учетной системы банка и взаимодействие с поставщиками ИТ Систем.

Разработка технологических схем, бизнес-моделей и их описание. Работы по продуктам для инвестиционного департамента: разработка и согласование инструкций, регламентов и других нормативных документов. Достижения и результаты работы. Разработаны следующие стандарты продуктов и порядки работы по ним: Стандарты продукта Валютный Своп, Стандарты продукта Валютно-процентный Своп и Стандарты для других продуктов Банка. Согласование технических требований относительно биржевого программного обеспечения и иных программных ресурсов для выполнения департаментом возложенных на него функций. Смена места работы, т.к. была проведена оптимизация и слияние (МДМ Банк был куплен БинБанком ).

Организовано ведение внутреннего учета в соответствии с нормативными документами ФСФР в области учета операций с ценными бумагами N 32/108н, 33/109н. Налажен документооборот с Биржами ММВБ, "Санкт-Петербург, РТС. Налажен документооборот Бэк-офиса банка (регистрация клиентов и ведение клиентских досье, оформление договоров, открытие счетов). Организована работа подразделений бэк-офиса. Стали членами: - Московской биржи фондовый рынок; - Московской биржи Валютный рынок; - Биржи Санкт-Петербург срочный рынок (FX+), Запущен проект FХ+ через Биржу-Санкт Петербург; - Запущен проект "Срочный рынок"; - Внедрено и интегрировано с программное обеспечение бэк-офиса и депозитария («Когита» компании «Си Джи Организация и контроль работы подразделения на финансовом рынке. Функции подразделения: Ведение внутреннего учета, бухгалтерского учета (Фондовый, Срочный рынок, Государственные Бумаги, Доверительное управление, Внебиржевые сделки, Сделки РЕПО), Депозитарный учет. Заключение договоров с контрагентами и организация расчетов с биржами ММВБ, биржа Санкт-Петербург, РТС, НРД, ДКК. Мониторинг законодательства России, нормативных актов Банка России по вопросам профессиональной деятельности, обработка обращений, поступающих на «Горячую линию», формирование заключения по поступившим обращениям по вопросам деятельности Банка как профессионального участника на финансовом рынке. Формирование заключений по сделкам / операциям на РЦБ по направлению деятельности Банка. Подготовка предложений для рассмотрения на Комитете Банка по комплаенс-контролю и иных коллегиальных органах Банка по направлению деятельности. Разработка новых и обновление существующих процедур и политик и регламентов компании (в том числе в связи с изменениями законодательства РФ). Контроль и мониторинг по выполнению работниками Банка требований внутренних нормативных документов и применимого законодательства по минимизации риска возникновения конфликта интересов на финансовых рынках. Выявление конфликтов интересов процессах Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг. Обработка персональных данных в соответствии с требованиями применимого законодательства и ВНД Банка. Подготовка ответов на запросы Банка России, организатора торговли, других надзорных, контролирующих органов по направлению деятельности Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг. Контакты с Банком России, ММВБ, ФСФР. Подготовка мотивированных суждений и внебиржевых договоров. Консультация сотрудников и клиентов по спорным и/или нестандартным ситуациям, возникающим в процессе их деятельности на РЦБ. Контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации профессионального участника. Постановка задач на автоматизацию учета управления. Формирование досье по брокерам, управляющим компаниям, контрагентам, расчет НДФЛ. Контроль исполнения и расчетов по сделкам на финансовых рынках, ведение аналитического учета инвестиционного портфеля компании. Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг, Отчетность в формате XBRL, Составление форм отчетности в соответствии с Указанием 5709-У, 2332-У, созданная в Программе-анкете подготовки электронных документов годового отчета, работа с личным кабинетом Банка России, контроль лимитов. Контроль за формированием, полнотой и своевременностью отправки отчетности. Биржа: Работа в WEB Клиринг, Системе "АСЭР НРД" УКРМ НКЦ; ПО ЛУЧ, НРД, WEB кабинет АО НКО «НРД». Достижения и результаты работы: Подготовлены документы на лицензирование в ФСФР. Банк получил лицензии профессионального участника РЦБ. Разработаны внутренние регламенты и положения. Организован бухгалтерский учетПроджектс», «Фенси ДЕПО») с банковской системой "Инверсия»; - Запущена система торгов Quik; - Проведена интеграция данных систем; - Подключен режим торгов Т+2 (Московская биржа); - Проведен переход системы депозитарного учета на новый порядок (торговые счета) с 2013г; - Автоматизировано оформление договоров из ПО "Инверсия"; - Разработаны и внедрены схемы учета предоставления брокерских и депозитарных услуг в т.ч. маржинальные (необеспеченные сделки) позиция Short/Long; - Запущен проект валютный рынок собственные операции (Московская Биржа); - Проведен переход на новые правила учета операций (302-п); - Подготовлены и зарегистрированы условия ОФБУ в ЦБ. ОФБУ: «ИНРЕСБАНК – Фонд акций», «ИНРЕСБАНК – Фонд облигаций», «ИНРЕСБАНК – Фонд Золотой». Переход под управление группы СМП (СМП-Банк) Банкротство группы Мособлбанка и Участие в открытии и закрытии Инвестиционного республиканского банка.

Организация ведения внутреннего учета. Мониторинг законодательства РФ, нормативных актов Банка России по вопросам профессиональной деятельности. Разработка регламентов компании (в том числе в связи с изменениями законодательства РФ). Контроль исполнения требований к управлению конфликтами интересов. Формирование отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг. Оформление договоров и других внутренних документов. Обработка персональных данных в соответствии с требованиями применимого законодательства. Формирование ответов на запросы Банка России, организатора торговли, НАУФОР и других надзорных, контролирующих органов по вопросам управления конфликтами интересов. Переход по приглашению на организацию деятельности на РЦБ в группу "Мособлбанк".

Организация ведения внутреннего учета, Подготовка документов для получения лицензии ПУРЦБ (Фондовый рынок, Государственные ценные бумаги, Производные инструменты, Доверительное управление, Межбанковское Кредитование). Уволился в связи с отзывом лицензии у банка.

Осуществлял руководство операционной деятельностью компании (бэк-офис, мидл-офис), проводил анализ, осуществлял постановку задач и контроль сроков выполнения. Разрабатывал правила ПОДФТ, Внутреннего учета и Принимал участие в согласовании контрагентов компании. Осуществлял контроль документов полученных у контрагентов, дальнейшее обновление данных. Осуществлял контроль подготовки и сдачи отчетности по ценным бумагам в ЦБ РФ, ФСФР РФ, на биржи ММВБ, РТС, Санкт-Петербург. Составлял и вел управленческую отчетность. Контролировал документы регламентирующие операции с ценными бумагами. Смена места работы в связи с предложением лучших условий работы.

Организация ведения бухгалтерского и внутреннего учета, (Фондовый рынок, Гос. Бумаги, Производные инструменты, Доверительное управление). Мониторинг законодательства РФ, нормативных актов Банка России по вопросам профессиональной деятельности. Формирование заключения по поступившим обращениям от клиентов и ЦБ по вопросам деятельности на фин. рынке. Подготовка заключения по сделкам / операциям в части управления конфликтом интересов. Достижения и результаты работы: Подготовлены документы на лицензирование в ФСФР. Разработаны регламенты и положения. Поставлено ведение внутреннего и бух. учета компании в соответствии с нормативными документами. Налажена работа Бэк-офиса (регистрация клиентов и ведение клиентских досье, оформление договоров, открытие счетов и др. операции). - Получены лицензии профессионального участника РЦБ Налажен документооборот компании Стали членами: московской биржи (фондовый рынок, срочный, валютный рынок). - Внедрено и интегрировано с программное обеспечение бэк-офиса и депозитария («Когита» компании «Си Джи Проджектс», интегрировано с Системой 1С от компании Аванкор). - Запущена система торгов Quik.

Анализ задач и согласование с подразделениями, согласование с исполнителем. Постановка задач на автоматизацию и описание задач. Отслеживание, контроль сроков выполнения задач. Описание требований по интеграции АБС с мидл-офисной информационной системой и фронт-офисной системой: обмен информацией о принятом решении, между мидл-офисной системой и АБС, обмен данными между АБС, CRM. Прием, тестирование и сдача в эксплуатацию систем. Консультации, пользователей систем учета. Реорганизация компании в связи со сменой собственника.

Организация ведения внутреннего учета, (Фондовый рынок, Государственные ценные бумаги, Производные инструменты, Доверительное управление, Межбанковское Кредитование). Мониторинг законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России по вопросам профессиональной деятельности банка на рынке ценных бумаг. Обработка обращений, поступающих на «Горячую линию", формирование заключения по поступившим обращениям по вопросам деятельности Банка на финансовом рынке. Подготовка заключения по сделкам / операциям в части управления конфликтом интересов по направлению деятельности Банка. Подготовка материалов и предложений для рассмотрения на Комитете Банка и иных коллегиальных органах Банка по направлению деятельности на рынке ценных бумаг. Разработка новых и обновление существующих процедур политик и регламентов компании (в том числе в связи с изменениями законодательства РФ). Постановка задач на автоматизацию. Подготовил документы на получение лицензий. Сдача отчетности и контакты с Банком России, ФСФР. Контроль исполнения требований к управлению конфликтами интересов Банка как профессионального участника на рынке ценных бумаг и его работников. Формирование отчетности, ведение учета профессионального участника рынка ценных бумаг (постановления ФСФР №32/108н, 33/109н). Подготовка мотивированных суждений, оформление договоров и др. документов. персональных данных в соответствии с требованиями применимого законодательства и ВНД Банка. Формирование ответов на запросы Банка России, организатора торговли, НАУФОР и других надзорных, и контролирующих органов по вопросам управления конфликтами интересов по направлению деятельности Банка как профессионального участника на рынке ценных бумаг. Контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации профессионального участника. Достижения и результаты: Проведен мониторинг законодательства РФ, нормативных актов Банка России по вопросам профессиональной деятельности. Разработаны и внедрены процедуры, регламенты в компании нормативные и распорядительные документы по направлению деятельности Банка как профессионального участника на РЦБ. - Подготовлены документы на получение лицензий; - Получены лицензии ФСФР; - Брокерская, дилерская, депозитарная, ДУ, лицензия биржевого посредника. Стали членами: - Московской биржи фондовый рынок; - Валютный рынок; - Биржи Санкт-Петербург; - Внедрена АБС Diasoft 5NTCustody; - Автоматизирована Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг; - Автоматизирован контроль лимитов; - Автоматизировано оформление договоров через Diasoft 5NT. Переход в компанию ООО "НЕТТРЕЙДР" предложены лучшие условия.

Бухгалтерский и внутренний учет, (Фондовый рынок, Гос. Бумаги, производные инструменты). Документооборот с биржами и контрагентами, расчеты в т.ч. с НДЦ, ДКК, ДРС. Доверительное управление, маржинальное кредитование, МБК. Подготовка и сдача отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг формы № 1100, 2000, 711 и другая отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг. Контроль лимитов, подготовка мотивированных суждений, оформление договоров. Постановка задач на автоматизацию. Мониторинг по выполнению Банком и работниками Банка требований ВНД, и применимого законодательства на финансовых рынках. Выявление конфликта интересов Банка как профессионального участника РЦБ, рекомендации по минимизации выявленных рисков. Достижения и результаты: Успешное Прохождение проверок ФСФР, ЦБ, Проведен переход с AБС Diasoft 4x4, на АБС Diasoft 5NTCustody, Осуществлен запуск системы online торговли QUIK, intrnet Dialing. Автоматизирована подготовка отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, Разработан личный кабинет клиента участника торгов, Разработаны и утверждены правила учета операций, Правила доверительного управления согласно Инструкции "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций ... от 2 июля 1997 г. N 63. Переход в СМП Банк по приглашению руководства для развития инвестиционного напрвления.

Отправка денежных средств на биржу, обработка биржевых данных, подготовка и отправка рейсов, последующий контроль платежных документов. Переход в Лефко-Банк, перспективы развития в данном направлении.