В отделе аудита корпоративного бизнеса в составе Рабочей группы СВА проведены следующие проверки по темам: - аудит эффективности системы внутреннего контроля и управления рисками при управлении кредитным риском, формировании резервов на возможные потери по ссудам. Формирование драфта Отчёта, его согласование и финализирование версии Отчёта; - аудит эффективности системы внутреннего контроля и управления рисками при осуществлении Банком рпсчетно- кассового обслуживания ЮЛ/ ИП. Формирование драфта Отчёта, его согласование и финализирование версии Отчёта;

1. Проведение плановых / внеплановых проверок, с соблюдением установленных сроков по темам: - Постпродажное обслуживание клиентов физических лиц, - Кредитование физических лиц, - Финансирование юридических лиц под уступку права денежного требования (факторинг), - Порядок осуществления кассовых операций. - Проверка достоверности, полноты, своевременности сбора расчета обязательных нормативов и представления отчетности в ЦБ РФ, - Управление значимыми рисками (ВПОДК), - Управление значимыми рисками (ВПОДК), оценка процессов по управлению рисками и достаточностью капиталом в соответствии с требованиями 3624-У (идентификация рисков, формирование отчетности ВПОДК, процедуры стресс-тестирования и т.д.), - Оценка эффективности элементов системы управления операционным риском (СУОР) в соответствие с требованиями 716-П (идентификация рисков, ведение базы СОР, разработка ВНД, отчетность, определение и контроль лимитов ОР, КПУР, самооценка и т.д.), - Страховые продукты, - Проверка Казначейских операций и операций межбанковского кредитования, - Организация закупочной деятельности, - Деятельность Банка по ПОД/ФТ, - Осуществление работы с проблемной и просроченной задолженностью, - Порядок подключения партнеров, осуществление расчетов и выплат комиссионных вознаграждений партнерам. 2. Анализ действующих бизнес-процессов Банка. 3. По итогам проведения проверки выработка Плана исправительных действий по эффективному устранению, выявленных нарушений/ недостатков, отражение результатов проведенного комплексного анализа и ранжирование рисков в Отчете. 4. Мониторинг выполнения рекомендаций в соответствии с установленными сроками. 5. Взаимодействие с работниками различных структурных подразделений для нахождения решений в возникающих проблемах, сложных вопросах, конфликтных ситуациях. 6. Прохождение внешнего обучения для приобретения необходимых навыков и знаний в свете происходящих изменений в законодательстве. 7.Разработка и последующий контроль исполнения планов мероприятий по устранению выявленных в ходе проверки нарушений.

Проведение аудиторских проверок по различным направлениям деятельности Банка (головной офис), в том числе и проверки небанковских операций (деятельность различных департаментов Банка). Этапы проведения аудита: 1) «Диагностика» проверяемого направления: - определение существующих банковских рисков; - оценка действующих систем контроля; - выявление недостатков в бизнес-процессах; - оценка уровня мошенничества; - оценка экономической эффективности операций; - соответствие требованиям нормативных документов ЦБ РФ. 2) оформление листов по каждому разделу определенному «Диагностикой». Рабочий лист содержит информацию о выявленных рисках на этапе диагностики, о подходах к проведению аудиторской проверки, о методах, критериях и объеме выборки, выявленных нарушениях (риски, причины, последствия, рекомендации) ; 3) написание Отчета, согласование с проверяемым подразделением Плана-мероприятий по устранению нарушений, установленных в ходе проверки, архивирование материалов; 4) мониторинг выполнения Плана-мероприятий; 5) замещение руководителя проверки.

-мониторинг кредитного портфеля банка ; -мониторинг исполнения филиалами лимитов по кредитным операциям; -составление бизнес плана и анализ его выполнения; -подготовка и вынесение вопросов на заседание комитета по управлению активами и пассивами (КУАиП); -подготовка и вынесение вопросов на заседение кредитного комитета.

-проведение тематических проверок банка и его региональных подразделений (филиалов) по разделам: «Денежные средства», «Депозитные операции», «Ценные бумаги»; -подготовка и согласование актов проверок; -подготовка ответов на письма территориальных управлений ЦБ РФ (Банка России) по итогам проведенных им тематических и комплексных проверок; -разработка и последующий контроль исполнения планов мероприятий по устранению выявленных в ходе проверки нарушений.

-проведение аудиторских проверок коммерческих банков по разделам: «Денежные средства», «Депозитные операции»; -подготовка отчетов.