- Разработка, актуализация и согласование ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ Бана ( в рамках дистанционной проверки (08-09.2024) Банком России рассмотрены ПВК по ПОД/ФТ от 06.2024 - нарушений нет, имеются незначительные недостатки); - Мониторинг изменений законодательства в области ПОД/ФТ/ФРОМУ; - Анализ нормативных актов ЦБ РФ, Росфинмониторинга; - Методологическое обеспечение подразделения ПОД/ФТ/ФРОМУ Банка; - Участие в подготовке тех. заданий, связанных с автоматизацией процессов ПОД/ФТ/ФРОМУ; - Проведение обучения сотрудников Банка в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ; - Ведение картотеки с «Листами прохождения обучения», таблиц прохождения сотрудниками Банка обучения, отслеживание поступление/увольнение/ переводы сотрудников Банка и тп.; - Последующий контроль заполнения Анкет клиентов в АБС ЦФТ Банка сотрудниками отдела открытия счетов: сверка данных, внесенных в АБС ЦФТ с документами, предоставленными клиентами при открытии расчетного счета; - Установление уровней риска, обоснований уровней риска в АБС Банка; - Участие в обновлении сведений, полученных в результате идентификации клиентов, их представителей, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей; - В период проверки ЦБ РФ: подготовка материалов для Рабочей группой Банка России: таблицы, пояснительные записки, подготовка ответа на промежуточный Акт, Акт разногласий в рамках ПОД/ФТ (11. 2021);

Весь спектр деятельности КО в области ПОД/ФТ/ФРОМУ: в том числе личная подготовка и направление ФЭС в ФСФМ, ответы на запросы ФСФМ, обучение кадров и т.п; - В период проверки ЦБ РФ подготовка материалов для Рабочей группой Банка России: таблицы, пояснительные записки, подготовка ответа на промежуточный Акт, Акт разногласий в рамках ПОД/ФТ (07-09.2020). В подчинении два подразделения: Отдел анализа и отчетности, Отдел методологии. Прохождение проверки ЦБ РФ 07-09 2020.

Весь спектр деятельности КО в области ПОД/ФТ. Руководство подразделением - 3 человека. Прохождение проверки ЦБ РФ 03-04. 2018.

С 06.2014 по 02.2017 – Начальник Службы внутреннего контроля - Контролер проф. Участника рынка ценных бумаг. В мои должностные обязанности входило: - Весь спектр деятельности в соответствии с п. 4(1) 242-П - Выявление регуляторного риска, оценка возможных последствий. Направление, в случае необходимости, рекомендаций по управлению регуляторным риском руководителям структурных подразделений Банка. Своевременное информирование о выявленных нарушениях Правление Банка. Осуществление последующего контроля за своевременным и полным исправлением подразделениями обнаруженных нарушений, недостатков и др.; - Координация и участие в разработке и согласовании внутренних документов Банка; - Участие, в рамках своей компетенции, в реализации программ Банка по ПОД/ФТ (курирование данного направления): контроль деятельности потенциальных клиентов Банка и клиентов банка на основании проводимых операций по счетам и запрашиваемых финансовых документов, контроль проводимых операций клиентами по счетам в Банке, поддержание в актуальном состоянии (написание) ПВК по ПОД/ФТ и их реализация, контроль за проведением обучения сотрудников банка при изменении законодательства, а так же при изменении технологических процессов. Участие в постановке задач по автоматизации работы подразделения, разработка отчетов с целью выявления подозрительных, в том числе транзитных операций; - Участие, в рамках своей компетенции, во взаимодействии Банка с надзорными органами и др.; - Ответственное лицо по взаимодействию с Рабочей группой Межрегиональной инспекции Главной инспекции ЦБ РФ ( 2014 г., 2016г.); - Задействована в подготовительных мероприятиях к проведению проверок внешними надзорными органами на уровне координации деятельности структурных подразделений Банка в ходе инспекционных проверок представление документов по запросам, обобщение информации о нарушениях в структурных подразделениях банка, координация действий подразделений Банка и др. - Представление интересов Банка на совещаниях в Банке России г. Москва, а также по вопросам участия в производстве по делам об административных правонарушениях в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу г. Москва; - Подготовка и отправка годовой отчетности ф.0409639; - Ежеквартально составление и представление на утверждение Совету Директоров отчета Контролера проф. участника рынка ценных бумаг; С 09.2013 по 05.2014 - Начальник Отдела финансового мониторинга – Ответственный сотрудник (СДЛ). В мои должностные обязанности входил весь спектр деятельности КО в области ПОД/ФТ.

Банк с филиальной сетью и сетью доп. офисов, проф. участник рынка ценных бумаг. Весь спектр деятельности КО в области ПОД/ФТ. Руководство подразделением - 6 человек.

Весь спектр деятельности КО в области ПОД/ФТ, организация работы в области ПОД/ФТ: -разработка и реализация ПВК в целях исполнения 115-ФЗ; -разработка внутрибанковских методик и регламентов по реализации ПВК; -выявление операций попадающих под определение подозрительных; -формирование, контроль и отправка сообщений в ФСФМ; -весь аспект деятельности по 262-П (в настоящее время 499-П); -реализация программы обучения сотрудников банка (1485-У); -разработка заявок на автоматизацию процедур финансового мониторинга; -взаимодействие со всеми подразделениями банка; постоянная работа с клиентами; -на регулярной основе осуществляется мониторинг крупнейших Клиентов Банка по объему дебетовых оборотов по расчетному счету в целях осуществления контроля по предотвращению проведения Клиентами Банка операций, имеющих признаки сомнительных, с целью реализации принципа «Знай своего клиента», анализ полученной от клиентов Банка бухгалтерской отчетности и др. -Подготовка и направление запросов в надзорные органы по вопросам ПОД/ФТ; -Подготовка и направление по запросам ЦБ РФ документов о проведенной Банком работе по идентификации, изучению клиентов, его деятельности, раскрытие экономического смысла операций клиентов Банка, подготовка материалов в виде сводных таблиц о деятельности клиентов, исполнения ими норм налогового законодательства, описание работы в рамках реализации принципа «Знай своего клиента». Руководство подразделением - 4 человека.

Начальник сектора анализа рисков службы внутреннего контроля ООО КБ «Нэклис-Банк» (проф. Участник рынка ценных бумаг) и исполнение обязанностей Ответственного сотрудника Банка по ПОД/ФТ. В мои должностные обязанности входило: -деятельность по организации и ведению работы в области финансового мониторинга, реализация правил внутреннего контроля в целях исполнения 115-ФЗ. -Выявление в деятельности клиентов операций попадающих под обязательный контроль, операций попадающих под определение подозрительных. -Формирование, контроль и отправка сообщений в ФСФМ. -Весь аспект деятельности по 262-П. -Реализация программы обучения сотрудников банка (1485-У); -Анализ банков-контрагентов, составление мотивированного суждения. Анализ операционного риска, правового риска и риска потери деловой репутации Банка. -Выполнение функций специалиста службы внутреннего контроля: проверка ряда подразделений Банка. -Выполнение функций контролера депозитария.

-организация работы дополнительного офиса, обеспечение бесперебойного и качественного обслуживания клиентов - физических и юридических лиц; -обслуживание VIP-клиентов, привлечение новых клиентов на обслуживание в Банк; -разрешение конфликтных ситуаций; -руководство текущей деятельностью дополнительного офиса; -обучение персонала; Руководство подразделением - 10 человек.

Курирование структурных подразделений Банка в области операционно-кассовой работы: -Оказание методологической и консультационной помощи структурным подразделениям Банка (55 доп. офисов) по вопросам, связанным с организацией операционно-кассовой работы, порядком расчетно-кассового обслуживания клиентов в операционных кассах, порядком открытия/закрытия операционного дня, порядком хранения и передачи денежной наличности и других банковских ценностей; -Проведение внезапных проверок структурных подразделений Банка, решение спорных вопросов с контрольно-ревизионным отделом; -Подготовка и проведение семинаров, компьютерных тестирований для операционно-кассовых работников Банка - мультипликатор; -Являлась членом аттестационной комиссии Вернадского отделения СБ РФ г. Москвы; членом аттестационной комиссии Учебного Центра СБ РФ г. Москвы; -Руководство Отделом кассовых операций (хранилища), в отсутствии начальника - 12 человек.

Соответственно полученной квалификации и должностной инструкции.