Управление активами клиентов Компании

- контроль за своевременным предоставления отчетности Компании и соответствие ее содержания законодательству РФ о рынке ценных бумаг; - формирование отчетности профучастника; - контроль выполнения требований в рамках Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; - проведение проверок и составление отчетов о проверке нарушений, квартальных и годовых отчетов контролера в рамках деятельности ДУ и ПИФ/НПФ; - разработка внутренних документов управляющей компании; - контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о рынке ценных бумаг; - контроль за соблюдением порядка признания и признание клиентов квалифицированными инвесторами; - контроль за соответствием материалов, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ, в т.ч. нормативным правовым актам ФСФР; - участие в постановке технических заданий, связанных с автоматизацией процедур внутреннего контроля; - контроль соблюдения ограничений на проводимые операции; - отслеживание изменений действующего законодательства РФ и информирование сотрудников Компании о произошедших изменениях.

Консультации руководства по вопросам взаимодействия с регулирующими органами, рекомендации по ведению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Консультации руководства по вопросам взаимодействия с регулирующими органами, рекомендации по ведению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

- контроль за своевременным предоставления отчетности Компании - формирование отчетности профучастника; - проведение проверок и составление отчетов о проверке нарушений, квартальных и годовых отчетов контролера в рамках деятельности ДУ и ПИФ/НПФ; - разработка внутренних документов управляющей компании; - контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством РФ о рынке ценных бумаг; - контроль за соблюдением порядка признания и признание клиентов квалифицированными инвесторами; - контроль за соответствием материалов, содержащих рекламу, требованиям законодательства РФ, в т.ч. нормативным правовым актам ФСФР; - участие в постановке технических заданий, связанных с автоматизацией процедур внутреннего контроля; - контроль соблюдения ограничений на проводимые операции; - отслеживание изменений действующего законодательства РФ и информирование сотрудников Компании о произошедших изменениях.

Общее руководство Компанией. Соблюдение всех нормативных документов ФСФР и ЦБ РФ

Рекомендации руководству Управления по ценным бумагам по принятию стратегических решений в отношении операций с ценными бумагами