диагностика операционных процессов департамента комплаенс (управление конфликтами интересов, согласование подарков, деловое гостеприимство, в т.ч. предоставление отчетности для комплаенс, проверки контрагентов (в части выявления конфликтов интересов)) и бизнес-процессов с комплаенс контролями (найм, благотворительность, спонсорство, договоры с коммерческими представителями и др.) на предмет выявления областей, требующих преобразований; описание процессов as is|to be, подготовка предложений по оптимизации; инициирование, координация и контроль внедрения инициатив по повышению эффективности процессов (от идеи до внедрения в процесс и ЛНА); разработка и согласование с ИТ бизнес-требований для автоматизации процессов, в т.ч. кросс-функциональных; руководство портфелем разработки автоматизированных сервисов комплаенс (формирование портфеля, вынесение на защиту, оценка экономических эффектов; управление проектом (приоритезация, распределение ресурсов), контроль статуса и сроков, отчетность для руководства и т.п.); тиражирование автоматизированных сервисов по комплаенс на компании Группы МТС (пилот); постпроектное сопровождение сервисов и оценка их качества, работа с обратной связью; управление проектной командой (2 чел. в направлении + 7 чел. в команде разработки) (постановка задач, контроль выполнения, обратная связь).

разработка и мониторинг актуальности политик и процедур компании в сфере антикоррупционного комплаенс (273-ФЗ, FCPA, UKBA); разработка и внедрение контрольных процедур в высокорисковые процессы (подарки, деловое гостеприимство, благотворительность, найм, спонсорские и pr-проекты, конфликт интересов и т.д.); координация внедрения политик и процедур в Группе МТС; участие в разработке карты рисков и контролей; методологическая поддержка бизнес и контролирующих функций по вопросам применения политик в области антикоррупционного комплаенс; подготовка коммуникаций и тренингов по тематикам комплаенс, проведение обучения; тестирование высокорисковых транзакций на предмет соблюдения политик и процедур, в т.ч. в дочерних организациях МТС; подготовка рекомендаций по устранению недостатков; участие во внешних аудитах на предмет соответствия комплаенс программы требованиям ISO 37301, 37001; результативное участие в проекте Независимого Монитора (FCPA) в части политик и процедур; консультирование по вопросам антикоррупционного комплаенс и бизнес этики по запросам персонала МТС и ДО; подготовка отчетов по комплаенс для органов управления в рамках компетенции; продвижение идеи комплаенс, обмен опытом, выступления на внешних конференциях (ОКЮР, pravo.ru и др.); иные в рамках стратегии направления.

координация построения комплаенс программы в компаниях банковского холдинга; выработка методологии по комплаенс на уровне HQ (политики, программы, единые подходы, включая AML, FATCA/CRS, коррупция, санкции, персональные данные, инсайд/манипулирование рынком), разработка, утверждение на СД, контроль своевременности внедрения в компаниях холдинга; мониторинг применимых регуляторных требований, внесение изменений в программы; сбор и анализ информации о комплаенс-рисках, присущих компаниям холдинга; подготовка отчетов (презентаций) на СД; контроль соблюдения политик и подходов HQ в ДО (в т.ч. выездные проверки); координирование деятельности внешних консультантов в рамках проектов по внедрению регуляторных требований в компаниях холдинга; организация обучения и развивающих мероприятий для комплаенс офицеров холдинга; консультирование по вопросам комплаенс в рамках направления и др.

имплементация требований Common Reporting Standard в опер. деятельность банка; разработка стандартов и процедур по идентификации иностранных налоговых резидентов (идентификация, отчетность); подготовка ТЗ для доработок ПО банка; изменение действующих процессов приема клиентов на обслуживание, приведение их в соответствие; участие в обсуждении проектов нормативно-правовых актов (ФЗ, Постановления Правительства), подготовка предложений.

мониторинг законодательных изменений в сфере ПОД/ФТ; разработка планов по имплементации новых законодательных требований по ПОД/ФТ, согласование с заинтересованными подразделениями, руководством; разработка документов (ПВК, инструкций, писем), а также процедур, направленных на соответствие деятельности банка (бизнес-процессов) требованиям по ПОД/ФТ; анализ организационно-распорядительных документов банка на предмет соответствия требованиям ПВК по ПОД/ФТ, действующему законодательству, подготовка рекомендаций; помощь бизнес-подразделениям в организации исполнения регуляторных требований по ПОД/ФТ в бизнес-процессах; участие в рабочих группах по разработке новых банковских продуктов; подготовка запросов в ЦБ РФ, иные органы с целью получения разъяснений по вопросам применения; участие в проверках со стороны ЦБ РФ; подготовка заключений по вопросам применения законодательства о ПОД/ФТ по запросам бизнес-подразделений, руководства; консультирование; проведение обучения.

рассмотрение и согласование ОРД банка на предмет соответствия ПВК по ПОД/ФТ, действующему законодательству; подготовка предложений по доработке ОРД в целях приведения в соответствие/усовершенствования; инициация внесения изменений в ОРД, договоры банка; разработка и внедрение типовых договорных оговорок; участие в согласовании нетиповых условий соглашений.

составление проектов договоров (банковского счета (вклада), банковских гарантий, купли-продажи, подряда, оказания услуг) и дополнительных соглашений к ним; подготовка проектов юридических документов банка (приказы, протоколы, доверенности, ЛНА и т.д.); правовая экспертиза документов и правого статуса юридических лиц, ИП, физических лиц, принимаемых на обслуживание, сопровождение процесса идентификации клиентов-ЮЛ (ПОД/ФТ); подготовка ответов на запросы государственных органов (ЦБ РФ, ФНС, МВД и др.), а также заключений о законности их требований; работа с обращениями/жалобами клиентов; консультирование сотрудников Банка; мониторинг изменений законодательства, подготовка обзоров по той/иной тематике.