Проведение проверки правильности оформления УНК в части данных и условий, содержащихся в контрактах, и подписание их от имени Банка. Ведение Досье УНК Клиентов. Проведение своевременной архивации данных. Проверка обосновывающих проведение валютных операций документов, а также правильность заполнения документов валютного контроля. Контролирование режима работы транзитного валютного счета и обоснованности платежей юридических лиц – резидентов, осуществляемых с транзитных валютных счетов. Проверка правильности оформления клиентами поручений на осуществление валютных операций и документов валютного контроля в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России и внутрибанковскими инструкциями. Обеспечение своевременного ввода информации по внешнеторговым контрактам и договорам займа (кредитным договорам), содержащейся в документах валютного контроля, в электронные базы данных. Обеспечение своевременного и полного учета валютных операций и ввода данных в программные продукты в целях формирования достоверной отчетности по валютным операциям в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России. Формирование и составление следующих форм отчетности: 0409402, 0409405, 0409406, 0409664, 0409665. Осуществление подготовки информации по запросам внешних организаций и при проведении проверок контрольными органами в предусмотренные законодательством сроки в соответствии с процедурой, установленной внутрибанковскими нормативными документами, регламентирующими порядок работы с документами. Консультирование клиентов и сотрудников банка по основам валютного регулирования и регламентации внешнеторговой деятельности в соответствии с действующим валютным законодательством.

ОБЯЗАННОСТИ: ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ: * Выполнение функций уполномоченного сотрудника по ПОД/ФТ; * Организация реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в т.ч. и программы его осуществления: * Выявление в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, проверка информации о клиенте или операции клиента для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и сделок, являющихся необычными (сомнительными) или вызывающими подозрение и представление в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным Законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России; * Осуществление ежедневного финансового мониторинга операций клиентов, выявление операций, подлежащих обязательному контролю. * Подготовка, обработка и проверка сведений, передаваемых в ФСФМ, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" № 115-ФЗ от 7 августа 2001 года (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) и нормативными актами Банка России. * Осуществление мониторинга операций и сделок с денежными средствами/иным имуществом, которые могут быть использованы в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. * Получение дополнительных сведений, документов и разъяснений о клиенте в соответствии с внутренними нормативными документами Банка в Управлении экономической безопасности Службы защиты корпоративных интересов других компетентных службах Банка. * Составление Сообщений по операциям/сделкам и отправка их в ФСФМ в соответствии с требованиями Указания Банка России от 29 августа 2008 г.№ 321-П. * Проверка исполнения сотрудниками филиала требований Правил по полноте отражения информации и качеству заполнения «Анкеты клиента» (далее - Анкета). Внесение данных в Анкету в части обоснования «Оценки уровня (степени) риска осуществления клиентом (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», и другой необходимой информации при проведении мониторинга операций клиентов. * Участие в исполнении процедур установления и идентификации клиентов, выгодоприобретателей, представителей, бенефициарных владельцев. * Консультирование сотрудников филиала Банка по вопросам реализации Правил. * Осуществление хранения документов, полученных в результате реализации Федерального закона № 115-ФЗ и Правил для воспроизведения деталей операции в случае возникновения такой необходимости. * Проведение обучения сотрудников подразделения по вопросам противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и проверки на регулярной основе полученных ими знаний с фиксированием в обязательном порядке в специальном журнале по обучению, выписка из которого хранится в личном деле каждого сотрудника. * Подготовка документов по запросам в отношении операций/сделок клиентов, поступающих из ЦБ, Росфинмониторинга, ФНС, Прокуратуры. * Организация переговоров с клиентами с целью получения необходимых сведений и информации о сделках, подпадающих под критерии необычных. Направление им письменных запросов. * Организация работы по приостановлению операций Клиентов в соответствии с требованиями законодательства в области противодействия легализации преступных доходов. * Осуществление порядка представления в ФСФМ сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России по фиксированию, направлению в ФСФМ, а также хранению сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, указанное в п.2 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ. ПО ВАЛЮТНОМУ КОНТРОЛЮ: Проведение проверки правильности оформления паспортов сделок в части данных и условий, содержащихся в контрактах, и подписание их от имени Банка. Ведение Досье паспортов сделок Клиентов. Проведение своевременной архивации данных. Проверка обосновывающих проведение валютных операций документов, а также правильность заполнения документов валютного контроля. Контролирование режима работы транзитного валютного счета и обоснованности платежей юридических лиц – резидентов, осуществляемых с транзитных валютных счетов. Контроль за валютными операциями физических лиц – резидентов и нерезидентов, ведение учета операций физических лиц в порядке, установленном Банком России и внутрибанковскими нормативными документами. Проверка правильности оформления клиентами поручений на осуществление валютных операций и документов валютного контроля в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России и внутрибанковскими инструкциями. Обеспечение своевременного ввода информации по внешнеторговым контрактам и договорам займа (кредитным договорам), содержащейся в документах валютного контроля, в электронные базы данных. Обеспечение своевременного и полного учета валютных операций и ввода данных в программные продукты в целях формирования достоверной отчетности по валютным операциям в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России. Формирование и составление следующих форм отчетности: 0409401, 0409402, 0409407, 0409634, 0409652, 0409601, 0409634, 0409664, 0409665. Осуществление подготовки информации по запросам внешних организаций и при проведении проверок контрольными органами в предусмотренные законодательством сроки в соответствии с процедурой, установленной внутрибанковскими нормативными документами, регламентирующими порядок работы с документами. Консультирование клиентов и сотрудников банка по основам валютного регулирования и регламентации внешнеторговой деятельности в соответствии с действующим валютным законодательством.

ОБЯЗАННОСТИ: ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ: * Выполнение функций уполномоченного сотрудника по ПОД/ФТ; * Организация реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в т.ч. и программы его осуществления: * Выявление в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, проверка информации о клиенте или операции клиента для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и сделок, являющихся необычными (сомнительными) или вызывающими подозрение и представление в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным Законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России; * Осуществление ежедневного финансового мониторинга операций клиентов, выявление операций, подлежащих обязательному контролю. * Подготовка, обработка и проверка сведений, передаваемых в ФСФМ, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" № 115-ФЗ от 7 августа 2001 года (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) и нормативными актами Банка России. * Осуществление мониторинга операций и сделок с денежными средствами/иным имуществом, которые могут быть использованы в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. * Получение дополнительных сведений, документов и разъяснений о клиенте в соответствии с внутренними нормативными документами Банка в Управлении экономической безопасности Службы защиты корпоративных интересов других компетентных службах Банка. * Составление Сообщений по операциям/сделкам и отправка их в ФСФМ в соответствии с требованиями Указания Банка России от 29 августа 2008 г.№ 321-П. * Проверка исполнения сотрудниками филиала требований Правил по полноте отражения информации и качеству заполнения «Анкеты клиента» (далее - Анкета). Внесение данных в Анкету в части обоснования «Оценки уровня (степени) риска осуществления клиентом (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», и другой необходимой информации при проведении мониторинга операций клиентов. * Участие в исполнении процедур установления и идентификации клиентов, выгодоприобретателей, представителей, бенефициарных владельцев. * Консультирование сотрудников филиала Банка по вопросам реализации Правил. * Осуществление хранения документов, полученных в результате реализации Федерального закона № 115-ФЗ и Правил для воспроизведения деталей операции в случае возникновения такой необходимости. * Проведение обучения сотрудников подразделения по вопросам противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и проверки на регулярной основе полученных ими знаний с фиксированием в обязательном порядке в специальном журнале по обучению, выписка из которого хранится в личном деле каждого сотрудника. * Подготовка документов по запросам в отношении операций/сделок клиентов, поступающих из ЦБ, Росфинмониторинга, ФНС, Прокуратуры. * Организация переговоров с клиентами с целью получения необходимых сведений и информации о сделках, подпадающих под критерии необычных. Направление им письменных запросов. * Организация работы по приостановлению операций Клиентов в соответствии с требованиями законодательства в области противодействия легализации преступных доходов. * Осуществление порядка представления в ФСФМ сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России по фиксированию, направлению в ФСФМ, а также хранению сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, указанное в п.2 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ. ПО ВАЛЮТНОМУ КОНТРОЛЮ: Проведение проверки правильности оформления паспортов сделок в части данных и условий, содержащихся в контрактах, и подписание их от имени Банка. Ведение Досье паспортов сделок Клиентов. Проведение своевременной архивации данных. Проверка обосновывающих проведение валютных операций документов, а также правильность заполнения документов валютного контроля. Контролирование режима работы транзитного валютного счета и обоснованности платежей юридических лиц – резидентов, осуществляемых с транзитных валютных счетов. Контроль за валютными операциями физических лиц – резидентов и нерезидентов, ведение учета операций физических лиц в порядке, установленном Банком России и внутрибанковскими нормативными документами. Проверка правильности оформления клиентами поручений на осуществление валютных операций и документов валютного контроля в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России и внутрибанковскими инструкциями. Обеспечение своевременного ввода информации по внешнеторговым контрактам и договорам займа (кредитным договорам), содержащейся в документах валютного контроля, в электронные базы данных. Обеспечение своевременного и полного учета валютных операций и ввода данных в программные продукты в целях формирования достоверной отчетности по валютным операциям в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России. Формирование и составление следующих форм отчетности: 0409401, 0409402, 0409407, 0409634, 0409652, 0409601, 0409634, 0409664, 0409665. Осуществление подготовки информации по запросам внешних организаций и при проведении проверок контрольными органами в предусмотренные законодательством сроки в соответствии с процедурой, установленной внутрибанковскими нормативными документами, регламентирующими порядок работы с документами. Консультирование клиентов и сотрудников банка по основам валютного регулирования и регламентации внешнеторговой деятельности в соответствии с действующим валютным законодательством.

ОБЯЗАННОСТИ: ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ: * Выполнение функций уполномоченного сотрудника по ПОД/ФТ; * Организация реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в т.ч. и программы его осуществления: * Выявление в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, проверка информации о клиенте или операции клиента для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и сделок, являющихся необычными (сомнительными) или вызывающими подозрение и представление в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным Законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России; * Осуществление ежедневного финансового мониторинга операций клиентов, выявление операций, подлежащих обязательному контролю. * Подготовка, обработка и проверка сведений, передаваемых в ФСФМ, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" № 115-ФЗ от 7 августа 2001 года (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) и нормативными актами Банка России. * Осуществление мониторинга операций и сделок с денежными средствами/иным имуществом, которые могут быть использованы в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. * Получение дополнительных сведений, документов и разъяснений о клиенте в соответствии с внутренними нормативными документами Банка в Управлении экономической безопасности Службы защиты корпоративных интересов других компетентных службах Банка. * Составление Сообщений по операциям/сделкам и отправка их в ФСФМ в соответствии с требованиями Указания Банка России от 29 августа 2008 г.№ 321-П. * Проверка исполнения сотрудниками филиала требований Правил по полноте отражения информации и качеству заполнения «Анкеты клиента» (далее - Анкета). Внесение данных в Анкету в части обоснования «Оценки уровня (степени) риска осуществления клиентом (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма», и другой необходимой информации при проведении мониторинга операций клиентов. * Участие в исполнении процедур установления и идентификации клиентов, выгодоприобретателей, представителей, бенефициарных владельцев. * Консультирование сотрудников филиала Банка по вопросам реализации Правил. * Осуществление хранения документов, полученных в результате реализации Федерального закона № 115-ФЗ и Правил для воспроизведения деталей операции в случае возникновения такой необходимости. * Проведение обучения сотрудников подразделения по вопросам противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и проверки на регулярной основе полученных ими знаний с фиксированием в обязательном порядке в специальном журнале по обучению, выписка из которого хранится в личном деле каждого сотрудника. * Подготовка документов по запросам в отношении операций/сделок клиентов, поступающих из ЦБ, Росфинмониторинга, ФНС, Прокуратуры. * Организация переговоров с клиентами с целью получения необходимых сведений и информации о сделках, подпадающих под критерии необычных. Направление им письменных запросов. * Организация работы по приостановлению операций Клиентов в соответствии с требованиями законодательства в области противодействия легализации преступных доходов. * Осуществление порядка представления в ФСФМ сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России по фиксированию, направлению в ФСФМ, а также хранению сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, указанное в п.2 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ. ПО ВАЛЮТНОМУ КОНТРОЛЮ: Проведение проверки правильности оформления паспортов сделок в части данных и условий, содержащихся в контрактах, и подписание их от имени Банка. Ведение Досье паспортов сделок Клиентов. Проведение своевременной архивации данных. Проверка обосновывающих проведение валютных операций документов, а также правильность заполнения документов валютного контроля. Контролирование режима работы транзитного валютного счета и обоснованности платежей юридических лиц – резидентов, осуществляемых с транзитных валютных счетов. Контроль за валютными операциями физических лиц – резидентов и нерезидентов, ведение учета операций физических лиц в порядке, установленном Банком России и внутрибанковскими нормативными документами. Проверка правильности оформления клиентами поручений на осуществление валютных операций и документов валютного контроля в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России и внутрибанковскими инструкциями. Обеспечение своевременного ввода информации по внешнеторговым контрактам и договорам займа (кредитным договорам), содержащейся в документах валютного контроля, в электронные базы данных. Обеспечение своевременного и полного учета валютных операций и ввода данных в программные продукты в целях формирования достоверной отчетности по валютным операциям в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России. Формирование и составление следующих форм отчетности: 0409401, 0409402, 0409407, 0409634, 0409652, 0409601, 0409634, 0409664, 0409665. Осуществление подготовки информации по запросам внешних организаций и при проведении проверок контрольными органами в предусмотренные законодательством сроки в соответствии с процедурой, установленной внутрибанковскими нормативными документами, регламентирующими порядок работы с документами. Консультирование клиентов и сотрудников банка по основам валютного регулирования и регламентации внешнеторговой деятельности в соответствии с действующим валютным законодательством.

Проведение проверки правильности оформления паспортов сделок в части данных и условий, содержащихся в контрактах, и подписание их от имени Банка. Ведение Досье паспортов сделок Клиентов. Проведение своевременной архивации данных. Проверка обосновывающих проведение валютных операций документов, а также правильность заполнения документов валютного контроля. Контролирование режима работы транзитного валютного счета и обоснованности платежей юридических лиц – резидентов, осуществляемых с транзитных валютных счетов. Контроль за валютными операциями физических лиц – резидентов и нерезидентов, ведение учета операций физических лиц в порядке, установленном Банком России и внутрибанковскими нормативными документами. Проверка правильности оформления клиентами поручений на осуществление валютных операций и документов валютного контроля в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России и внутрибанковскими инструкциями. Обеспечение своевременного ввода информации по внешнеторговым контрактам и договорам займа (кредитным договорам), содержащейся в документах валютного контроля, в электронные базы данных. Обеспечение своевременного и полного учета валютных операций и ввода данных в программные продукты в целях формирования достоверной отчетности по валютным операциям в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России. Формирование и составление следующих форм отчетности: 0409401, 0409402, 0409407, 0409634, 0409652, 0409601, 0409634, 0409664, 0409665. Осуществление подготовки информации по запросам внешних организаций и при проведении проверок контрольными органами в предусмотренные законодательством сроки в соответствии с процедурой, установленной внутрибанковскими нормативными документами, регламентирующими порядок работы с документами. Консультирование клиентов и сотрудников банка по основам валютного регулирования и регламентации внешнеторговой деятельности в соответствии с действующим валютным законодательством.

Отдел расходов и платежей из Федерального бюджета.