- предоставление отчетности в Банк России (4662-У); - разработка новых редакций ПВК в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, иных внутренних документов по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, CRS, FATCA; - осуществление процедур в рамках Политики Знай своего клиента (KYC) в отношении клиентов (ведение досье клиента (ФЛ и ЮЛ), а также контрагентов (КО, брокеров, депозитариев) организации, подготовка и предоставление документов (контрагентам); - получение из ЛК Росфинмониторинга Перечня экстремистов, Перечня СБ ООН, МВК и другой информации / проверка (анализ) поступившей полученной информации; - предоставления сообщений в Росфинмониторинг об операциях; - предоставление отчета в Банк России по списку 764-П; - предоставление отчета о клиентах налоговых нерезидентах по стандарту CRS (ОЭСР); - организация работы по обучению сотрудников организации по вопросам ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ; - консультирование руководства и сотрудников организации по изменениям законодательства (ПОД/ФТ/ЭТ/ФРОМУ, CRS, FATCA); - разработка и актуализация внутренней документации организации (ПОД/ФТ/ЭТ/ФРОМУ, CRS, FATCA); - опыт прохождения проверки Банка России (2021 г.); - включение/ ведение/ исключение и направление списка инсайдеров на МБ; - признание лиц квалифицированными инвесторами; - опыт работы в Fansy-SPECTRE (регистрация поручения клиента и т.д.); - взаимодействие с Банком России, Росфинмониторингом, СРО.

- опыт прохождения проверки Банка России (согласно Инструкции Банка России от 24.04.2014 № 151-И (ред. от 29.06.2015) “О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)”; - признание лиц квалифицированными инвесторами; - разработка и постоянная актуализация документации внутреннего контроля и учета, внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг; - предоставление отчетности и соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации и норм. актам Банка России; - разработка новых редакций Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и иных внутренних документов Компании по вопросам ПОД/ФТ; - подготовка методических материалов, консультирование сотрудников Компании по вопросам, возникающим при реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; - организация работы по обучению сотрудников организации по вопросам ПОД/ФТ; - организация своевременного получения и доведения до сотрудников организации новой версии Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; - содействие уполномоченным представителям надзорных органов при проведении ими инспекционных проверок; - организация работы по принятию решений и составлению предписаний о временном приостановлении операций; - представление генеральному директору, письменного отчета о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; - организация предоставления в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также необычных операциях (сделках); - контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации, законодательства о рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России профессиональным участником рынка ценных бумаг; - выполнения требований в рамках Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"; - раскрытие информации, установленной законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России; - выполнения требований в рамках Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в кодекс российской федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»; - подготовка ответов на запросы Банка России, ФСФМ России, кредитных и некредитных организаций, судебных и иных уполномоченных государственных органов.

- соблюдение сроков представления отчетности; - соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг; ° рассмотрение поступающих обращений, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; - осуществление внутреннего контроля за соответствием заключенных договоров требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативным актам в сфере финансовых рынков; - ведение списка инсайдеров; - направление уведомления лицу, включенному в перечень инсайдеров, о включении в такой перечень или исключении из него; - организация передачи списка инсайдеров организаторам торговли на рынке ценных бумаг, в Банк России по его требованию; - разработка и поддержание в актуальном состоянии перечня инсайдерской информации; - организация работы по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - организация своевременного получения и доведения до сотрудников организации новой версии Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; - организация предоставления в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также необычных операциях (сделках); - разработка в организации, положений, инструкций, правил, и других документов, регламентирующих порядок обработки персональных данных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; - организация получения письменных согласий сотрудников организации на обработку персональных данных; - соблюдение лицензионных требований и условий осуществления деятельности на рынке ценных бумаг; - взаимодействие с Банком России.

- соблюдение сроков представления отчетности; - соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными правовыми актами ФСФР России; - осуществление внутреннего контроля за соответствием заключенных договоров требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - соблюдение законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; - соблюдение лицензионных требований и условий осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. - взаимодействие с контрагентами Компании по вопросам хозяйственной деятельности; - взаимодействие с ФСФР России.

- анализ изменений законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг; - организация и последующее внесение изменений и дополнений во внутренние правила и процедуры управляющей компании, регламентирующие осуществление деятельности на рынке ценных бумаг; - подготовка отчетов о проверке нарушений и проделанной работе для руководителя, совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров (участников); - взаимодействие с контролирующими и регулирующими государственными органами (ФСФР РФ, Счетная палата РФ); - юридическая экспертиза новых и действующих продуктов; - согласование нестандартных договоров и нестандартных ситуаций, а также оценка лицензионных рисков при осуществление деятельности на рынке ценных бумаг; - консультирование работников по вопросам, связанным с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; - осуществление внутреннего контроля за соблюдением порядка и сроков предоставления отчетности в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

- анализ изменений законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг; - организация и последующее внесение изменений и дополнений во внутренние правила и процедуры управляющей компании, регламентирующие осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

- анализ изменений законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

- регистрация правил паевого инвестиционного фонда