Обязанности: 1. Осуществление внутреннего контроля за деятельностью организатора торговли в соответствии с Указанием Банка России от 07.05.2018 № 4792-У «О требованиях к организации и порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита». 2. Осуществление мероприятий, направленных на выявление, анализ, оценку, мониторинг и управление регуляторным риском возникновения у организатора торговли расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате несоответствия деятельности, осуществляемой им на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы, требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов, правилам организованных торгов, учредительным и внутренним документам организатора торговли. 3. Мониторинг деятельности структурных подразделений (работников структурных подразделений) организатора торговли путем проведения выборочных контрольных мероприятий в соответствии с: - Федеральным законом от 21.11.2011г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее – Закон об организованных торгах № 325-ФЗ), - «Положением о деятельности по проведению организованных торгов», утвержденного Банком России 17.10.2014 № 437-П (ред. от 27.11.2017) (далее – Положение №437-П), - Положением о внутреннем контроле Акционерного общества «Национальная товарная биржа», - Методикой проведения проверок Контролером, - Правилами организованных торгов АО НТБ в разрезе рынков (товарный, спот-рынок сахара, спот-рынок сельскохозяйственной продукции, рынок государственных товарных интервенций по реализации сельскохозяйственной продукции из федерального интервенционного фонда сельскохозяйственной продукции), - Правилами допуска участников торгов к организованным торгам АО НТБ в разрезе рынков (товарный, спот-рынок сахара, спот-рынок сельскохозяйственной продукции, рынок государственных товарных интервенций по реализации сельскохозяйственной продукции из федерального интервенционного фонда сельскохозяйственной продукции), - ежедневный мониторинг хода торгов и итогов торгов, - иными внутренними документами АО НТБ. 4. Ведение учета событий, связанных с регуляторным риском, в соответствии с классификацией по видам регуляторных рисков в разрезе описания и категории риска утвержденными внутренними документами организатора торговли. (ведение БДСОР -базы данных событий операционного/регуляторного риска). 5. Осуществление текущих и плановых проверок деятельности организатора торговли, формирование ежеквартального отчета руководителя СВК и предоставление на ознакомление руководителю организатора торговли. 6. Осуществление внутреннего контроля за деятельностью организатора торговли- профессионального участника в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком". 7. Участие в рабочих группах и комитетах по текущей деятельности, а также участие в Управляющем комитете по комплаенс-контролю Группы компаний ПАО Московская биржа. Оперативное взаимодействие с Банком России через личный кабинет участника информационного обмена (направление уведомлений, отчетов, ответов на предписания и письма Банка России, направление обязательной отчетности). 8. Сопровождение со стороны Биржи проверки Банком России текущей деятельности организатора торговли. Устранение нарушений в ходе проверки (и по ее окончании) в рамках рекомендаций и предписаний Банка России. ПАО Московская биржа (совместитель в СВК): Обязанности: 1. Осуществление выборочных текущих и плановых проверок на срочном рынке ПАО Московская биржа. 2. Осуществление выборочных текущих и плановых проверок на валютном рынке и рынке драгоценных металлов ПАО Московская биржа, 3. Формирование ежеквартального отчета руководителя СВК по срочному и валютному рынкам и рынку драгоценных металлов.

ПАО Московская биржа (совместитель в СВК): Обязанности: 1. Осуществление выборочных текущих и плановых проверок на срочном рынке ПАО Московская биржа. 2. Осуществление выборочных текущих и плановых проверок на валютном рынке и рынке драгоценных металлов ПАО Московская биржа, 3. Формирование ежеквартального отчета руководителя СВК по срочному и валютному рынкам и рынку драгоценных металлов.

1.Руководство подразделением службы внутреннего контроля. Организация работы службы внутреннего контроля в соответствии с требованиями Положения Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", и его применение (с учетом последних изменений), в соответствии с современной практикой. -Анализ консолидированной базы регуляторного риска, проведение контрольных мероприятий в точках высокого риска. -Участие в согласовании внутренних нормативных документов и проверка по всем направлениям деятельности. -Участие во внутренних проверках и подготовка отчетов СВК для органов управления Банка. -Документирование фактов проверки и составление отчетов по результатам проверок/мониторингов, подготовка отчетов для Правления Банка. -Анализ внутрибанковских нормативных документов на предмет их своевременной актуализации в соответствии с действующим законодательством (прежде всего, федеральным законам и действующей судебной практике) и нормативными актами Банка России, Минфина, ФНС и др. контролирующих органов. -Осуществление регулярного контроля актуальности нормативных документов и соблюдения контрольных процедур в области внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (по направлениям деятельности Банка и (или) подразделениям), составление рекомендаций по устранению имеющихся нарушений. -Согласование внутренних документов Банка. -Взаимодействие с контролирующими органами. 2. Осуществление внутреннего контроля за деятельностью Банка -профессионального участника в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" 3. Осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности Банка - профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями Приказа ФСФР № 12-32/пз-н. 4. Осуществление внутреннего контроля за операциями на денежном и валютном рынках в соответствии с требованиями внутренних документов Банка. 5. Осуществление контроля за деятельностью Банка по ПОД/ФТ в рамках исполнения требований Федерального закона 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

• Объекты контроля: Брокер (Банк), Интернет-Брокер, Управляющая Компания, Депозитарная Компания, Спецдеп • Контроль за деятельностью юридических лиц, входящих в состав ФК «УРАЛСИБ» (Объектов контроля), в рамках имеющихся лицензий, на соответствие требованиям регулирующих органов в части ведения профессиональной деятельности на финансовых рынках Российской Федерации; • Контроль и управление комплаенс-рисками Объектов контроля в части соответствия их деятельности требованиям регулирующих и контролирующих органов; • Контроль и управление рисками возникновения конфликта интересов при осуществлении юридическими лицами ФК лицензируемой деятельности на финансовых рынках; • Разработка инструментов комплаенс-контроля, процедур и оценки эффективности контроля; • Организация и проведение плановых и внеплановых проверок деятельности Объектов контроля, осуществляющих операции на финансовых рынках. • Подготовка Предписаний по результатам проведения текущего и последующего комплаенс-контроля, а также по итогам проверок. Контроль выполнения Предписаний • Организация и обеспечение согласования операций, продуктов и услуг, технологических документов и договоров, разрабатываемых подразделениями в целях обеспечения соблюдения требований законодательных и регулирующих органов РФ. • Обеспечение контроля состава, сроков раскрытия и соответствия публичной информации, в т.ч. рекламы, Объектов Клонтроля в части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства РФ. • Обеспечение контроля соответствия уровня квалификации аттестованных сотрудников структурных подразделений ФК «Уралсиб», проводящих операции на финансовых рынках в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям регулирующих органов РФ. • Контроль и анализ деятельности Банка в качестве организатора/со-организатора, андеррайтера/со-андеррайтера при первичном размещении выпусков ценных бумаг (облигаций). Контроль соблюдения торговых и андеррайтинговых лимитов.

- формирование бюджета и бизнес-плана развития регионов - разработка корпоративных стандартов деятельности регионов - оперативное информационно-аналитическое сопровождение регионов - разработка и реализация схемы регистрации представительств в региональной ГНИ - анализ финансовой деятельности регионов за отчетный период (45 регионов) - мониторинг услуг конкурентов, определение целевой аудитории; - увеличение региональной сети: экспансия в регионы, поиск новых КП и РД - маркетинговые исследования инвестиционной привлекательности регионов; - определение стратегии развития регионов; - разработка тактики региональных продаж через проведение семинаров - участие в разработке нового бренда и сайта компании; - разработка и проведение рекламной кампании в регионах - разработка бренд-бука компании

Заместитель Генерального директора УК «ВИКА» (до мая 2005г.): - привлечение Негосударственных пенсионных фондов (НПФ) на доверительное управление активами и пенсионными резервами; - взаимодействие с НАПФ, Лигой НПФ, НЛУ по текущим вопросам обслуживания НПФ; - разработка бизнес –плана развития УК «ВИКА»; - разработка и внедрение обновленного перечня финансовых услуг с различными тарифными планами: фиксированный, консервативный, сбалансированный, специальный; - разработка концепций привлечения для : VIP-клиентов, НПФ-ов, юридических и физических лиц на доверительное управление; - создание электронной клиентской базы (СРМ-система); - контроль за правильностью заполнения договоров на доверительное управление; - разработка рекламных материалов по полному спектру услуг управляющей компании Заместитель Генерального директора ООО «ВИКА-Брокер» (с мая 2005г.): - стратегическое планирование деятельности компании, составление матрицы SWOT-анализа - контроль исполнения бюджета и бизнес-плана развития компании; - работа с региональной сетью компании; - проведение интернет-конференций с регионами; - финансово-экономический анализ деятельности регионов; - маркетинговые исследования: сбор/обработка информации, мониторинг услуг конкурентов; - разработка стратегии привлечения потенциальных клиентов; - разработка новых рекламных материалов по всему спектру услуг компании; - составление рекламного бюджета и плана проведения рекламных мероприятий; - разработка и организация проведения промо-акций;