Предоставление заключений на наличие/отсутствие конфликта интересов, согласование заключений на наличие/отсутствие льготности по сделкам с лссбоо, антикоррупционный комплаенс, ведение списков, рассмотрение внд и тд.

Формирование управленченской отчетности. Ведение списка инсайдеров и аффилиированых лиц. Функции схожие с ранее указанными

Разработка и согласование внутренних документов Банка; Участие в разработке внутренних банковских продуктов; Подготовка обучающего материала для работников Банка по выявленным компланс-рискам; Консультирование работников Банка по вопросам внутреннего контроля.

*Разработка и участие в разработке политик, правил, процедур и иных корпоративных нормативных документов Банка по вопросам ко мпетенции Департамента; *Согласование при модернизации продуктов Банка и выпуска новых продуктов; * иные обязанности;

• Разработка и участие в разработке политик, правил и иных корпоративных нормативных документов Банка по вопросам компетенции Департамента, а также рассмотрение на соответствие законодательству корпоративных норматиыных документов иных департаментов. Участие в разработке корпоративных документов в соответствии с №29 Правилами НБ РК; Согласование маркетинговой продукции, рекламы Банка по продуктам; • Служебное расследование фактов нарушения работниками Банка законодательства Республики Казахстан и стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке, корпоративных нормативных документов Банка, регулирующих деятельность Банка на финансовом рынке; • Проведение анализа претензий клиентов и контрагентов по сделкам (операциям) к Банку либо действиям отдельных ее работников при выполнении ими служебных обязанностей по вопросам деятельности Банка на финансовом рынке; • Разработка и представление рекомендаций по устранению выявленных нарушений и недостатков в работе отдельных работников и подразделений Банка, деятельность которых связана с операциями (сделками) на финансовом рынке, а также рекомендации по оптимизации работы указанных подразделений; • Организация и подготовка ответа по документальным проверкам регулятора, регулирование всех вопросов при проверке Банка регулятором на месте. Доведение до сведения акционеров и инвесторов банка и доведение до биржи информации о корпоративных событиях Банка; • Согласование и подготовка меморандума полученного в соответствии с ограничительной мерой воздействия от регулятора. Контроль в течение пяти календарных дней доведения до членов Правления и Совета Директоров вышеуказанного меморандума. • Участие в разработке обучающих тестов для работников Банка по вопросам Закона о ПОДФТ. • Взаимодействие с государственными органами, в том числе с Национальным Банком Республики Казахстан, Департамента по защите прав потребителей финансовых услуг Национального Банка РК, правоохранительными органами и другими заинтересованными юридическими лицами по вопросам, относящимся к компетенции Департамента, путем подготовки соответствующих писем и (или) документов; • Переписка с филиалами и подразделениями Банка, участие на встречах, а также его дочерними организациями по вопросам, относящимся к компетенции Департамента; • Доведение до сведения вышестоящего руководства информацию о недостатках в системе внутреннего контроля и неэффективно контролируемых рисках незамедлительно по мере выявления, а также любые операционные проблемы, случаи несоблюдения профессиональной этики или другие нарушения процедур и/или злоупотреблений;

• Осуществление правовой экспертизы документов предоставляемых в Управление; • Консультирование о разъяснение работникам и клиентам Филиала по вопросам правового характера, непосредственно связанное с банковской деятельностью; • Проведение правовой экспертизы нетиповых документов, подписываемых с клиентами Филиала; • Проведение правового сопровождения банковских и иных операций Филиала; • Участие в разработке типовых договоров по банковским и иным операциям Филиалов; • Консультирование и оказывание правовой помощи структурным подразделениям Филиала; • Осуществление правовой экспертизы проектов корпоративных нормативных документов Банка и Филиала; • Проверка и согласование договоров гражданско-правового характера; • Разрабатывать проекты доверенностей, выдаваемых работникам Филиала и проводить выдачу доверенностей по передоверию; • Рассматривать материалы о возможности привлечения работников Филиала к дисциплинарной и материальной ответственности по законодательству Республики Казахстан; • Подготовка ответов на запросы клиентов Филиала, уполномоченных государственных органов и должностных лиц, касающихся деятельности Филиала, в соответствии с действующим законодательством; • Претензионно-исковая деятельность;

• Составление и оформление договоров финансового лизинга; • Составление и оформление договоров купли-продажи /контрактов (по импортным сделкам); • Оформление, правовая экспертиза и регистрация договоров залога движимого имущества; • Оформление, правовая экспертиза договоров банковского займа; • Обеспечение финансирования лизинговых проектов; • Организация документов для оценки движимого имущества; • Консультация клиентов о страховании предмета лизинга, о договоре страхования, помощь в корректировке страховой суммы и страховой франшизы; • Рассмотрение произошедших страховых случаев, ведение переписки со страховыми компаниями, консультация клиентов о предоставляемых документах для получения страховой выплаты и взаимодействие с клиентом до полного получения страховой выплаты; • Составление договоров страхования, ведение мониторинга по соблюдению за заключением договоров страхования, проведение круглых столов по обсуждению спорных вопросов о страховании; • Составление распоряжений о страховой выплате; • Оформление документов по растаможке предмета лизинга; • Подготовка документов для открытия и раскрытия аккредитивов; • Ведение переписки с различными организациями и ведомственными структурами; • Исполнение обязанностей Начальника Управления лизингового администрирования.

• Регистрация перерегистрация юридических лиц (в том числе с иностранным участием); • Оформление учредительных документов юридических лиц; • Составление и правовая экспертиза договоров; • Заверение и оформление нотариальных документов; • Составление договоров об отчуждении имущества, заявления, доверенности и другие документы; • Составление исковых заявлений; • Подготовка документации, подлежащих аппостилированию и легализации для органов юстиции;